美國證券交易委員會上周五對高峰資本(Summitcrest Capital, Inc.)及兩名華人負責人提起訴訟,指控他們通過其房地產投資基金「SC開發基金」(SC Development Fund, LLC)進行發行欺詐,在2018年2月至2019年11月期間,從美國和中國的約30名投資者籌集了約1,980萬美元。然而,「SC開發基金」於2020年7月申請破產並已解散。

根據美國證券交易委員會(SEC)的指控,SC開發基金(前身為SC Development Fund V, LLC)的負責人是曾寬浩(Kuanhao Tseng,音譯,也稱Johnny Tseng)和張華鵬(Huapeng Zhang,音譯,也稱Kevin Zhang),這個基金並未在SEC註冊,也即非法發行。

據指控,「SC開發基金」向美國和中國的華人社區尋求投資者。該基金宣稱將使用投資者的資金「向公眾」提供與房地產相關的貸款,並將這些貸款的收入用於支付對投資者承諾的利息和資本返還。

然而,SEC稱實際情況與其陳述相反,「SC開發基金」將投資者的資金全部用於張的房地產開發和承包業務,以及由張控制的至少12家其它房地產開發實體提供貸款。此外,指控還稱曾、張兩人誤導投資者,用投資者的資金向兩個本應是獨立第三方的實體支付所謂的中介費。

SEC向加州中區法院提起訴訟,指控高峰資本、曾和張違反了1933年《證券法》第17(a)條、1934年《證券交易法》第10(b)條和《交易法》第10b-5條的反欺詐規定,以及《證券法》第5(a)條和第5(c)條的註冊規定。起訴書要求對高峰資本、曾和張實施永久禁令、基於行為的禁令、罰款和民事處罰,並禁止曾和張擔任高管和董事。

高峰資本和曾寬浩在未承認也未否認SEC起訴書中指控的情況下,同意接受終審判決。判決禁止他們參與任何證券的發行、購買、投資提議或出售(但該禁令不阻止曾寬浩為其個人帳戶購買或銷售證券);判決還命令高峰資本、曾和張共同連帶支付罰款1,660萬美元,外加近435萬美元的預審利息,並支付逾223萬美元的民事罰款。

投資者警示:小心殺熟詐騙

SEC投資者教育與宣傳辦公室(OIEA)和SEC執法部的散戶策略特別工作組(Retail Strategy Task Force)提醒投資者不要僅憑熟人關係就做出投資決定。

OIEA指出,殺熟詐騙的核心是利用團體成員之間建立起來的相互信任和友誼。監管機構或執法單位對偵破熟人詐欺有其困難度,因為這些群體的緊密結合之結構。不願意通知執法單位或尋求法律救濟行動。

OIEA提醒投資者須謹慎:(1)勿輕信熟人提出的投資提議,必須對其背景及投資本身進行深入研究,不論此人看似多麼可信。向你介紹投資機會的人也可能被他人愚弄,以為該投資合法,但實際上並非如此。

(2)切勿僅因熟人推薦而進行投資,尤其在線推薦更需警惕。經由在線群組、興趣相投的聊天室或公眾號進行的投資宣傳可能是欺詐。

(3)請勿輕信承諾高利潤或「有保證」回報的投資,對任何聲稱無風險的投資都需保持高度警惕,因很少有投資是絕對無風險的。當有人承諾快速、高額利潤,風險微小或無風險時,這往往是欺詐的典型警訊。

(4)對任何無法以書面形式獲得的投資機會持懷疑態度,詐騙者常避免以書面形式記錄事情。若被告知沒有時間寫下有關投資的詳細信息,應避免投資。同時,若被告知要對投資機會保密,亦應保持懷疑。

(5)在有機會研究「商機」之前,切勿因壓力或匆忙購買投資。僅僅因你認識的人賺了錢,或聲稱自己賺了錢,並不意味著你也會賺錢。對那些被宣傳為「千載難逢」機會的投資,尤其是當銷售人員憑「內部」或機密信息提出建議時,更需持懷疑態度。

如果你知道一宗可能的殺熟騙局,或者上了殺熟騙局的當而損失了錢財,可聯絡SEC投訴中心。超連結http://www.sec.gov/complaint/select.shtml  #

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