英FSA查緝最大內線交易案

【大紀元訊】3月23日，3名在倫敦著名金融機構從業的專業人士，因涉嫌參與非法內部人士交易，並從中獲利數十萬英鎊而被警方拘捕。另有3名人士，在警方派員到私人寓所和企業場所搜查取證期間，被扣留。英國金融服務管理局（FSA）表示，這是近年來該局展開反對內部黑箱交易以來的最大規模調查，超過140名來自FSA及警署重案組的工作人員參與偵辦此案。

被公佈的3名疑犯分別來自世界最大對沖基金之一摩爾資本（Moore Capital）、德國最大的銀行德意志銀行（Duetsche Bank）以及法國巴黎銀行（BNP Paribas）子公司Exane BNP Paribas。

據信，涉事的行業專家直接或通過中間人向交易員洩露資訊，交易員隨後買入股票，待消息公佈與眾股價激升時再拋出，以此獲得可觀利潤。

當局出動143名辦案人員對分佈在倫敦、肯特郡（Kent）和牛津郡（Oxfordshire）的16處住宅和公司進行了搜查。辦案人員查封電腦、手機、帶走文件資料，以便調查取證。當晚，警方為疑犯錄取了口供。6人的「黑箱交易」在2007年下半年首度引起懷疑。

金管局表示，自2008年以來，已是第5次對涉嫌違規的人員實施抓捕行動。迄今，有5人因內部交易而被定罪判刑，有3人正在接受司法審判。

三間機構均表示會協助當局調查。

摩爾資本（Moore Capital）目前是全球最大的外匯與債券對沖基金之一。德意志銀行（Duetsche Bank）則是目前德國最大的銀行。Exane BNP Paribas是法巴（BNP Paribas）和股票經紀Exane於2004年成立的合資企業，在倫敦、巴黎、紐約及新加坡都有分公司。◇