中國開始第二輪兩融檢查

【香港大紀元記者賀詩成報道】大陸證監會對券商第二輪兩融（兩融，就是融資和融券）業務檢查已經開始，目前已經有10多家券商正在接受檢查。據悉，此次主要是針對46家具備兩融資格的中小券商進行檢查，而上一次則是對45家大券商作出檢查。

第二輪券商兩融檢查

大陸媒體《證券日報》2月5日報道，大陸監管層對券商兩融業務的第二輪檢查已經開始。據大陸媒體了解，目前，世紀證券、宏信證券、西藏同信、華林證券等10多家券商正在接受兩融現場檢查。據一家正在接受檢查的券商人士稱，這次是對兩融業務涉及的所有環節和數據進行地毯式檢查。

多名知情人士透露，此次檢查重點在於，是否存在向不合格投資者違規開戶、為到期融資融券合約展期、向不符合條件的客戶融資融券、未對客戶強制平倉等問題。此外，還將對具有融資功能的櫃枱市場收益互換等融資類業務、傘形信託的開展情況進行檢查。

20餘家券商受現場檢查

報道稱，深圳一家接受檢查通知的券商負責人表示，上一輪檢查的45家券商主要以大券商為主，這次檢查的重點是46家具有兩融資格的中小券商，是上次檢查的延續。

據介紹，此次檢查與上次相同，監管部門採取自查與現場檢查兩種方式，其中有20多家券商將接受現場檢查。

據悉，此次檢查重點除了違規開戶、為到期合約展期、未對客戶強制平倉等問題外，以往未涉及的櫃枱市場收益互換及傘形信託也進入重點檢查範圍。

深圳一家券商兩融人士表示，平倉執行力成為這次檢查的重點，這是違規操作中最常見的問題，就是券商未按照規定對客戶強制平倉。目前業內的平倉線水平在130%。例如，投資者維持擔保比例低於平倉線，必須在2個交易日內追加擔保物，使擔保比例達到上限，否則將會被證券公司強行平倉，而如果券商不按照規定進行強行平倉，就構成違規。

第一輪向12券商開罰單

證監會第一輪檢查在1月16日結束。當日，證監會發佈其在2014年12月最後兩周對45家證券公司的融資類業務進行現場檢查的結果，向中信證券、海通證券及國泰君安等12家證券公司開出罰單，暫停上述3家公司新開融資融券客戶信用賬戶3個月。

然而，就在這個利空消息發佈的當晚，中信證券的公告顯示，公司第一大股東中國中信公司1月13日至16日減持公司股份合計3.48億股。據媒體計算，其減持套現金額已超百億元。

有媒體質疑，中信如此精準的「踩點」減持行為非常可疑。中信證券作為被處罰方，有條件比市場提前獲知被處罰的信息，其大股東在公司兩融業務被罰消息公佈前拋售股票的做法，可能涉嫌內幕交易。◇