勝利證券遭證監會罰170萬元 負責人停牌3個月

證監會譴責勝利證券有限公司，並處以罰款170萬元，原因是該公司在處理一名客戶帳戶時違反監管規定。證監會亦暫時吊銷勝利證券負責人員兼核心職能主管趙子良的牌照，為期3個月，由2026年7月22日至10月21日。

有關違規行為是在證監會調查一項疑似「唱高散貨」計劃期間揭發。證監會發現，一名客戶於2019年10月29日在勝利證券開立帳戶，並表示有意透過該公司賣出存放於另一家經紀行的證券。該客戶開戶後不久，先後兩度發出賣股指示，並提交聲稱由其他經紀行發出的結單，作為持有相關股份的證明。

證監會表示，當時存在多項預警跡象，包括該客戶聲稱持有的股份價值，與其在開戶文件中申報的財政狀況並不相稱，理應促使勝利證券更嚴密審查相關資料。然而，公司在執行客戶指示前未有作出充份查詢，亦未就有關預警跡象取得令人滿意的解釋。

此外，後續資料顯示，該客戶可能曾向勝利證券提供虛假文件，以促成其中一項交易，但公司未有就客戶可能涉及欺詐或欺騙的行為向證監會匯報。

證監會認為，勝利證券處理該客戶帳戶的方式，未能達到《操守準則》、《打擊洗錢及恐怖份子資金籌集條例》及相關指引所要求的標準，而相關缺失源於趙子良未有盡責履行其作為負責人員及高級管理層成員的職責。

證監會指，在決定處分時，考慮到事件屬個別個案，亦沒有證據顯示勝利證券的內部監控制度存在系統性漏洞。該公司其後已改善內部政策及程序，並推行強制性員工培訓，以防止同類事件再次發生。證監會亦考慮到勝利證券及趙子良在處理事件期間與證監會合作，以及趙子良過往並無遭受證監會紀律處分的紀錄。＠