中國公民涉期貨交易欺詐 被美監管機構指控

美國商品期貨交易委員會（CFTC）星期二（3月28日）對一名中國公民提起民事訴訟，指控他利用內幕信息，從事欺詐性的期貨交易。

美國商品期貨交易委員會在伊利諾伊北區聯邦地區法院提起訴訟，指控中國公民謝迪超（譯音，Dichao Xie）濫用其僱主有關育肥牛期貨和期權的信息從事交易，以牟取個人利益，違反了他對僱主的職責。根據訴狀，按照《商品交易法》（CEA），謝迪超的行為還構成了「非法的假冒和非競爭交易」。

訴狀指稱，從大約2021年12月到2022年4月，一家大型跨國公司的量化交易員謝迪超從事了欺詐行為，違反對其僱主的職責，不當使用來自其僱主的實質性的非公開資料，「欺詐性和欺騙性地從事育肥牛期貨與期權交易，為其個人牟利。」

美國商品期貨交易委員會的聲明和訴狀沒有具體說明謝迪超就職於哪家跨國公司。訴狀只是將其稱為「僱主A」。

美國商品期貨交易委員會說，謝迪超因其職務而了解公司在一些大宗農產品包括育肥牛方面的期貨和期權倉位，有時就是由他本人下單。他利用這種內幕信息，通過其個人帳戶進行育肥牛期貨和期權交易，並將其僱主作為對手方。他被指稱進行了至少71次這樣的交易，為其個人帶來大約17.8萬美元的利潤。此外，謝迪超還被控多次在為僱主的交易下單幾秒之後又為自己從事交易，其方式構成了「假冒和非競爭交易」。

美國商品期貨交易委員會尋求對謝迪超處以民事罰款，讓其交出任何非法所得並支付賠款，並對其施行永久性的交易和註冊禁令以及不得繼續違反《商品交易法》及美國商品期貨交易委員會規定的永久禁制令。

「當市場參與者竊取非公開資料，從事交易，以便為其個人牟取利益時，他們欺騙了信息來源，並獲取了不公平的優勢，」美國商品期貨交易委員會執法主任Ian P. McGinley在聲明中說。「CFTC致力於維持我們大宗商品市場的完好性，我們將繼續專注於根除對機密信息的非法挪用與濫用。」

（轉自美國之音）#

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