11月5日，大陸券商中信證券發佈公告表示，收到證監會的結案通知書，通知書表示該公司涉司度（上海）貿易有限公司案違法事實不成立，決定該案結案，公司3.7億元的罰款不用交了。

據「21世紀經濟報道」報道，2015年11月，中信證券因為給司度（上海）貿易有限公司（下稱司度）提供兩融交易服務被中共證監會立案調查。

證監會當時認定，中信證券為司度開立可供兩融交易的信用帳戶存在違規行為，並於2017年向中信證券開出了《行政處罰事先告知書》。

該告知書認為，司度開立普通證券帳戶的時間是2011年2月23日，而信用帳戶開立時間則為2012年3月12日，兩者相隔為1年零21天。

雖然根據監管要求，普通帳戶開戶滿半年後方可開立信用帳戶，但是，證監會認定中信證券違規時，是以「從事證券交易時間連續計算」的方式來進行判斷的：「『在公司開戶滿半年（試點期間，開戶滿18個月）』為開立信用帳戶的條件之一，中信證券在司度從事證券交易時間連續計算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務，於2012年3月12日為其開立了信用證券帳戶。2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業務合同》，致使司度得以開展融券交易。」

據此，證監會對中信證券做出合計達3.7億元人民幣的罰款。

匯金系一家券商營業部人士對此表示，「當時監管層認為有人在做空，所以對參與司度公司交易的券商都進行了嚴查。」

2015年11月正是大陸股災期間，中共為了阻止股市下跌，能想到的辦法，如組織「國家隊」救市，不允許持股大戶賣出股票，公安部副部長帶公安進駐券商恐嚇等等手段都用到了。

現在，當年的監管判罰機構自己打臉，取消當時的處罰。

北京一家中型券商非銀金融分析師對此表示，證監會取消處罰「這說明普通帳戶、信用帳戶的計算時間還是沒有按照從事證券交易時間連續計算，如此一來，中信證券的開戶違規也就不成立了。」

海外評論人士文小剛對此表示，當時中共給中信證券開巨額罰單是為了警告做空者，為了救市；現在中共股市跌跌不休，中共取消券商罰款也是為了救市。所以中共出爾反爾，自相矛盾，其所作所為根本沒有原則可循。

------------------

🏵️《九評》20周年
https://hk.epochtimes.com/category/專題/退黨大潮

🔔下載大紀元App 接收即時新聞通知
🍎iOS：https://bit.ly/epochhkios
🤖Android：https://bit.ly/epochhkand