內幕交易罰繳6.14億創紀錄

【大紀元記者嚴海編譯報道】華爾街知名對沖基金賽克資本(SAC Capital)周五(15日)傳出，因內幕交易指控向美國監管機構支付6.14億美元和解金，堪稱截至目前史上因內幕交易指控而支付的最高額記錄。

由創始人科恩(Steven Cohen)運營的150億美元對沖基金賽克資本，旗下CR Intrinsic部門被控曾在兩家製藥廠公佈藥物臨床試驗無有效結果之前，交易股份並從中獲益。這部份同意支付6億美元和解。另一獨立單位西格瑪資本 (Sigma Capital)則被控在戴爾公司(Dell)公佈業績前利用非公開資訊交易，因而同意付1,400萬美元和解對其投資組合經理們的指控。

科恩是華爾街上最強大對沖基金之一的創始人，過去30多年有著卓越的投資記錄。這些和解協議不排除監管部門對科恩採取進一步行動的可能。

據《金融時報》報道，監管機構和律師們推測，科恩本人可能是這些調查的最終目標。

該和解金是美國證券交易委員會(SEC)有史以來因內幕交易開罰最大的一筆，而且首次針對賽克資本。美國證券交易委員會和司法部(Justice Department)正調查該公司其它交易。在這兩起和解案中，賽克資本並沒有承認或否認不當行為。

美國證券交易委員會執法部門主任George Canellos表示：這些針對CR Intrinsic及其附屬公司的金融制裁是一標誌性的警告，說明當員工們犯法讓公司受益時，將讓對沖基金諮詢公司及其基金負法律責任。

在 2012年11月，賽克資本的前投資組合經理馬托瑪(Mathew Martoma)在兩家製藥公司惠氏(Wyeth)和Elan藥物試驗結果公佈前進行股票交易而被捕。對馬托瑪的刑事指控，當局首次懷疑科恩可能亦有不當行為。馬托瑪否認有任何不當行為。而科恩尚未被指控有任何不當行為。

7名前賽克資本員工被刑事起訴內幕交易，其中的6名員工已經認罪。

其中一名被起訴的員工為霍瓦特(Jon Horvath)。他利用內幕信息交易戴爾公司股票。在認罪時，霍瓦特表示已將信息提供給他的投資組合經理。

消息人士表示，賽克基金選擇和解，以避免2到3年的民事訴訟。訴訟會給該對沖基金投資者和員工帶來長期不確定性。賽克發言人表示，很「高興」能解決這2起案件。 ◇