英國監管部門終出手 LME因「妖鎳」事件被審查

4月4日，英國金融行為監管局（FCA）與英國央行審慎監管局（PRA）發布聯合聲明，FCA將審查倫敦金屬交易所（LME）對3月8日「妖鎳」事件的處理，同時PRA將審查倫敦金屬交易所的清算所（LME Clear）。專業投資人士表示，不覺得意外。

聯合聲明表示，2022年3月8日（週二），LME認為市場出現了無序的狀態，並因此暫停了鎳交易，直至3月16日（週三）才恢復，當時商品市場由於發生俄烏戰爭而充滿挑戰。FCA擬審查LME暫停和恢復鎳交易的方法，以期LME在治理和市場監督安排上能有可取的經驗教訓。PRA則是審查LME Clear在此期間的運作，總結經驗和教訓。同時，FCA和PRA將聯手審查參與LME市場交易的幾家銀行和投資公司，評估其風險管理和控制機制是否有效。

3月8日的「妖鎳」事件源於當日LME的鎳主力合約連破每噸6萬、7萬美元等大關，最後擊破每噸10萬美元。因持有大額的鎳空單（最高估計為20萬噸），中國民營企業青山集團招致的損失可高達約80億美元。青山集團的全稱為青山控股集團有限公司（Tsingshan Holding Group），在中國民營企業500強中排名第14。「妖」在期貨市場形容價格規律難掌控。

LME於3月9日起暫停鎳交易，並同時取消英國時間2022年3月8日凌晨零時及之後的所有場外和LME select屏幕交易系統中的鎳交易。此外，LME也把3月16日恢復交易前簽署的、16日至22日間交割的所有鎳合約推遲至3月23日交割。交割是期貨術語，指投資者與券商之間的資金結算，可理解為交貨付錢後結束交易。

就英國監管部門出手調查，北美私人投資顧問、中國問題專家Mike Sun於4月6日對大紀元說：「不覺得意外，相反感覺英國監管部門反應遲鈍！這件事轟動全球金屬市場，LME之前的做法讓投資者無所適從，直接影響到LME這家百年老店的聲譽，進而影響英國的投資環境。」

香港交易及結算所有限公司（HKEX，港交所）早於2012年12月6日溢價收購了LME。時任港交所行政總裁李小加（Charles Li）稱收購LME為「百年不遇的機會」。港交所的董事會成員目前由香港政府委任，也就是說，現在中共才是LME背後的老闆。

中國媒體把LME緊急暫停鎳交易的做法稱為「拔網線」，即關鍵時刻限制用戶交易。「券商中國」3月10日的報道說，物產中大期貨副總經理景川稱，「此次LME的措施應該是多次事件中最為積極的一次，也說明國內相關方面主動作為，對於快速化解事件是有效的。」

LME於3月16日重啟鎳交易後，交易量比「妖鎳」事件前的平均水平下降了60%。

Mike Sun說：「希望英國能回購LME，維護市場秩序。」

FCA和PRA聯合聲明在最後披露，LME認同任命更多的獨立董事有助於加強其管理能力，將考慮其董事會成員的技能和組合以期任命合適的獨立董事。

LME是工業金屬的全球交易中心，它的交易通常超過世界金屬產量的40倍。全球金屬業均透過買賣LME的期貨、期權來對沖不利的價格波動。其網站介紹，LME實行的是會員制，客戶可通過會員或加入成為LME成員，來買賣14種金屬的六種不同合約。@

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