高盛遭美證監會調查

【大紀元訊】高盛集團（Goldman Sachs Group ）在最近一份證券備案文件中稱，正被監管部門調查其高頻交易及招聘行為是否符合美國反賄賂法。

《華爾街日報》報道稱，高盛5月9日（周五）提交予美國證券交易委員會（SEC）季度文件中公佈了調查信息，其中包括政府機構和行業監管機構對高盛的一系列審查。該公司發言人未予置評。

高盛提列其「合理估計」法律訴訟費用至37億美元，高於2月提列儲備的36億。

報道中稱，SEC、美國司法部（Justice Department）、美國聯邦調查局（FBI）以及紐約州總檢察長施奈德曼（Eric Schneiderman）都在審查高頻交易機構在股市中所發揮的作用。施奈德曼正尋找相關細節，看高頻交易公司是否與股票交易所或「黑池」（black pool）等交易平台秘密交涉，並因此獲得先於其他投資者進行交易的優勢。

所謂「黑池」交易是一種替代股票交易平台，不對外公開交易情況，絕大部份散戶未能參與、監管機構亦沒能獲得交易數據。

據知情人士說，施奈德曼辦公室已向高盛和巴克萊（Barclays PLC）等運營有黑池的一些銀行發出搜集信息的請求。高盛已在研擬旗下黑池股票交易場平台Sigma X的未來，關閉是其中方案之一。

高盛在周五提交的文件中還稱，該公司涉及一樁與高頻交易相關的集體訴訟案，該訴訟指控多家交易所和證券公司操縱市場和從事內幕交易。

此外，除高盛外，SEC已經擴大調查五大銀行在亞洲的招聘做法。◇