瑞銀因魔鬼交易員遭罰3000萬英鎊

【大紀元記者楊辰綜合報道】11月26日，英國金融服務局（FSA）宣佈對瑞銀做出2,970萬英鎊（1英鎊＝12.4375港元）的罰款，原因是瑞銀在系統和內控方面存在過失，使得交易員阿多波里（Kweku Adoboli）因未授權交易造成23億美元巨虧。

英國金融服務局指責瑞銀「未對自身事務盡到組織與控制責任，未能充份利用風險監管系統，未能負責任及有效地對自身事務實施合理關注、組織和控制；也沒有重視和謹慎引導倫敦分行業務。」

英國金融服務局執行暨金融犯罪部門主管麥德莫特（Tracey McDermott）表示：「瑞銀未對阿多波里日益增加的營收提出質疑，也未對阿多波里管控加強落實，因此讓阿多波里這樣一位低層交易員竟獲准如此龐大和有風險的操作。瑞銀也未能適當管理相關的風險。」她更警告，未能適當管理風險可能造成公司倒閉和制度性的傷害。

由於巨額虧損發生在英國，瑞士金融市場監督管理局（Finma）沒有獨立開罰款單的權力。但是瑞士金融市場監督管理局表示，正在檢視瑞銀是否必須增加資本以應付經營風險。它還將強制 要求瑞銀接受一系列嚴格的新監管措施，指派獨立調查機構保證瑞銀糾正措施到位，並且不允許瑞銀的投資銀行進行任何的併購。

瑞銀則回應道，「我們已充份配合監管機構調查，現在接受調查結果和由此產生的罰款。我們很高興看到這一調查已經結束，監管機構已經承認瑞銀在這次事件後採取的措施。」

瑞銀前交易員阿多波里因涉嫌欺詐於2011年9月15日遭到逮捕，瑞士銀行隨後在新聞發佈會上證實阿多波里通過虛擬交易的名義掩蓋投機的真正風險範圍，跨越權限操作使得瑞銀蒙受巨額虧損。這是英國史上最大的未授權交易案，目前損失達23億。阿多波里也於11月20日被倫敦南華克刑事法院 （Southwark Crown Court）陪審團判定一項欺詐罪名成立，被判7年監禁。

這是英國金融服務局今年開出的第三大罰單，此前巴克萊因操縱Libor利率被罰款5,000萬英鎊，摩根大通則因未分割客戶資產被罰款3,300萬英鎊。◇