涉違反監管規定 幣安及CEO趙長鵬被美起訴

根據周一（3月27日）提交給伊利諾伊聯邦法院的一份文件，美國商品期貨交易委員會（Commodity Futures and Trading Commission, CFTC）對加密貨幣交易所幣安（Binance）、其聯合創始人趙長鵬和前首席合規官Samuel Lim提出申訴，指控幣安違反監管規定。

商品期貨交易委員會在芝加哥聯邦法院指控稱，在該公司成長為全球最大的交易平台過程中，幣安及其行政總裁（即趙長鵬）多次違反美國的衍生品規則。

CNBC報道，此案有可能影響幣安的營運，且可能只是當局對全球最大加密貨幣交易所進行監管打擊的第一個行動。除了沒收非法所得和其它經濟懲罰外，CFTC的文件還要求法院實施進一步的措施，包括禁止交易和註冊。

除了起訴趙長鵬和幾個幣安實體外，CFTC還指控幣安前首席合規官Samuel Lim違反了規則。

根據訴訟，從2019年7月至今，幣安向美國人提供和執行商品衍生品交易。據稱，幣安的合規計劃一直無效，在趙的指導下，幣安指示其員工和客戶規避合規控制，以實現企業利潤最大化。

訴訟稱，在相關時期的大部份時間裏，幣安並未要求其客戶在平台上交易前提供任何身份驗證信息，但如幣安這樣的實體作為期貨佣金商（futures commission merchants, FCM）有收集此類信息的法律義務，幣安也未能執行旨在防止和偵查恐怖主義融資和洗錢活動的基本合規程序。

該機構表示，趙、林和其他高級管理人員未能適當監督幣安的活動，還採取措施違反美國法律，包括指示美國客戶使用虛擬專用網絡（VPN）來掩蓋他們的位置，並引導具有商業價值的美國VIP客戶，以空殼公司的名義開設幣安帳戶。

CNBC此前報道了幣安的客服和VIP代表就如何規避幣安合規系統，向中國大陸用戶提供諮詢的情況。一些志願者和員工向中國大陸貿易商建議使用虛擬專用網絡和替代非國家文件。CFTC提交的文件稱，幣安為其美國用戶從事類似的活動。

至少從2021年開始，CFTC就一直在調查幣安是否未能阻止美國居民買賣加密貨幣衍生品。CFTC規則通常要求平台在允許美國人交易這些產品時向該機構註冊。

該監管機構是一直在調查幣安活動的幾個美國機構之一。據彭博社報道，美國國稅局和聯邦檢察官一直在審查幣安是否遵守反洗錢義務。美國證券交易委員會一直在審查交易所是否支持未註冊證券的交易。◇

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