涉挪用投資者基金支付個人開銷 一華裔被控

美國證券交易委員會（SEC）日前對威斯康辛州一名投資顧問楊X開（Kay X. Yang，音譯）提出欺詐指控，稱她從2017年至2021年間，使用虛假和誤導性聲明向大約70名投資者籌集1,650萬美元，但不當挪用其中四百多萬美元，用於個人用途。

證監會4月13日指控，楊X開通過她控制的AK Equity Group LLC和Xapphire Fund LLC兩家公司，從七十多個投資者處，募集了1,650萬美元。

21頁的起訴書稱，楊向投資者謊稱，她「主要」通過外匯交易投資他們的資金，預計年回報率從20%到50%不等，並聲稱交易一直很成功。但實際上，據稱楊將不到一半的投資者資金用於外匯交易，並且幾個月來淨交易損失很大，導致負回報。

根據訴訟，楊一再告訴投資者，AK Equity和Xapphire基金表現良好，有盈利。她向投資者提供材料，表明AK Equity的外匯交易在2018年1月至8月期間實現了正回報。根據這些報告，一些投資者投入了資金。

起訴書說：「這些陳述是錯誤的。」「AK Equity實際上在2018年1月、2月、5月、6月和8月經歷了每月交易損失。」「3月或4月則沒有任何交易活動。」

Xapphire基金的情況類似，楊向投資者發送類似的正面報告，表明該基金在2018年每個月都實現了正回報，投資者可以預計年回報率分別為20%和40%。但SEC的訴狀稱，Xapphire基金直到2018年12月才存在。

起訴書稱，40歲的楊女曾經是一名報稅員，但從未擔任註冊會計師，也從未獲得證監會的牌照。她的投資者來自至少八個州，其中多來自威斯康辛州和明尼蘇達州的苗族人社區。

根據刑事起訴書，楊夫婦兩人動用大約406萬美元的投資款，支付個人費用，包括在賭場賭博、大範圍旅行、購買房地產和豪華汽車，以及償還之前合資企業的某些投資者。

這些個人開銷包括：近150萬美元用於購買房地產；超過79萬美元用於生活費用；個人和家庭旅行估計為58.5萬美元；豪華車估計為31.3萬美元；這對夫婦還提取現金，到拉斯維加斯的十幾家賭場、新澤西州大西洋城等不同的博彩機構賭博等等。

SEC稱，楊又給了丈夫80萬美元。但SEC表示，他「無權接受這些投資者資金」。

起訴書寫道：「楊的欺詐計劃現已崩潰，她的大多數投資者沒有收到任何接近她承諾回報的東西。」「有些人甚至失去了全部投資。但楊繼續為她稱之為Xapphire G Fund的新投資工具籌集額外資金。」

美國證券交易委員會提交的訴狀要求法庭對她發布禁令、支付巨額民事處罰，並禁止楊擔任上市公司的高級職員或董事。

SEC稱，2020年7月13日，威斯康辛州金融部證券司發布了針對楊的最終命令。該命令顯示，楊和Xapphire都沒有在威斯康辛州證券部門註冊，楊和她的兩家公司在未註冊為投資顧問的情況下向投資者籌集數百萬美元，違反當地法律。

該命令要求楊向投資者支付超過1,690萬美元的賠償金，返還超過420萬美元的利潤，並支付5萬美元的民事罰款。

SEC表示，到目前為止，楊尚未支付欠款。隨著威斯康辛州命令的發布，越來越多的楊氏投資者試圖提取自己的本金或聲稱的利潤。

SEC表示，楊已經向少數投資者退還了一些錢，但拒絕了其他投資者的還款請求。最近一次還款發生在2021年1月，金額為7,000美元。SEC聲稱，此後，她拒絕或無法滿足多位投資者提出的還款要求，停止了與大多數投資者的所有聯繫。

此外，SEC說，她正在繼續通過Xapphire G基金從苗族美國人那裏籌集資金。SEC表示，它可以確認存在離岸銀行和經紀帳戶，但無法獲得足夠的投資文件來確定Xapphire G是真正的投資基金還是欺詐。

楊向SEC出示了一些文件，但堅稱她享有第五修正案的特權（不可以讓任何人在任何刑事案件中被迫自證其罪），因此反對提交額外文件和向SEC提供宣誓證詞。大紀元目前無法聯繫到楊發表評論。#

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