傳SEC調查多家「獨角獸」 IPO首日交易狀況

《華爾街日報》12 月20 日引述知情人的消息稱，美國證券和交易委員會（SEC）正在調查軟件公司Slack 及其它多家公司首次公開招股（IPO）當日的交易情況。

報道稱，被調查的公司包括工作通訊平台營運商Slack及一些「獨角獸」公司。「獨角獸」公司是指成立不到10 年但估值超過10億美元的科技初創公司。知情人稱，調查聚焦於這些在紐約證券交易所上市的公司IPO首日運作情況。

報道稱，SEC致信電子交易公司Citadel Securities，要求其提交Slack股票交易前一刻開始的全日電子資訊和電郵。

Slack於今年6月20日直接上市交易。Citadel Securities發言人艾哈邁德（Zia Ahmed）向CNBC表示：「Slack直接上市，對該公司本身、對其股東及我們國家的資本市場而言都是極大的成功。我們堅信這一重要交易的上市和定價程式是誠實和透明的。」

《華日》報道引述知情人稱，SEC也要求另一家交易公司GTS提交類似資訊及紐約證交所的合規政策。知情人稱，SEC也在調查過去幾年上市的幾家「獨角獸」公司的IPO情況。

無法得知調查瞄準的對象是誰，以及SEC對甚麼樣的行為產生懷疑。該調查最後也可能不會引致任何犯錯指控。

CNBC 聯繫到的一名GTS發言人沒有就相關消息作出評論，Slack也沒有立即回應置評請求。◇

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