中信證券案逆轉 免3.7億罰款

3 年前股災一個億元大案出現逆轉。 11 月 5 日，大陸知名券商中信證券發佈公告，收到證監會結案通知書，該公司涉司度（上海）貿易有限公司案違法事實不成立，決定該案結案，公司 3.7 億元（人民幣，下同）的罰款不用交了。同日，海通證券和國信證券也發佈了類似公告。

據「21 世紀經濟報道」報道，2015 年 11 月，中信證券因為給司度（上海）貿易有限公司（下稱司度）提供兩融（融資融券）交易服務被中共證監會立案調查。

證監會當時認定，中信證券為司度開立可供兩融交易的信用帳戶存在違規行為，並於 2017 年向中信證券開出了《行政處罰事先告知書》。

該告知書認為，司度開立普通證券帳戶的時間是 2011 年 2 月23 日，而信用帳戶開立時間則為2012 年 3 月 12 日，兩者相隔為 1年零 21 天。

根據監管要求，普通帳戶開戶滿半年後方可開立信用帳戶。

從此看，司度的融資融券並不違規。但證監會當時以「從事證券交易時間連續計算」的方式來計算，認定中信證券在司度從事證券交易時間連續計算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務，屬於違規。

現在，當年的監管判罰機構自己打臉，取消當時的處罰。◇

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