大陸兩券商涉多項違規 擬暫停新開帳戶3個月

大陸券商國盛證券和湘財證券近日披露，兩間公司因帳戶實名制、異常交易核查及資訊安全等問題，擬被暫停新開證券帳戶三個月，兩間公司及11名相關人員合計擬被罰款235萬元（人民幣，下同）。

暫停期間不得新增客戶

據國盛證券公告和湘財股份公告，兩間公司9月24日分別收到相關事先告知書，並於次日公布擬處罰及暫停新開戶等內容。

國盛證券擬被罰29萬元，6名相關人員合計擬被罰81萬元；湘財證券擬被罰29萬元，5名相關人員合計擬被罰96萬元。兩間公司還擬被暫停新開證券帳戶三個月，其間不得新增證券經紀業務客戶。

國盛證券時任資訊科技部門負責人陸修然擬被認定為「不適當人選」，自相關措施決定作出之日起一年內，不得擔任證券公司董事、高管或分支機構負責人。

目前相關處罰及暫停開戶措施尚未正式生效。

帳戶管理與資訊安全存問題

國盛證券和湘財證券今年7月31日因涉嫌違反證券帳戶實名制規定被立案。

兩間公司被列出的問題相近，主要包括經紀業務管理存在重大缺陷、違規提供資訊科技服務、帳戶實名制及異常交易核查不到位，以及資訊安全風險未按規定報告。

湘財證券被列出的問題還包括員工廉潔從業管理不到位。

另外五家券商分支機構涉違規

據財聯社報道，9月24日多地公布至少25份處罰或監管文書，涉及7家券商，以及期貨公司、投資諮詢機構和個人。除國盛證券和湘財證券外，其餘5家券商的問題出現在分公司或營業部。

其中，浙商證券四川分公司涉及內部管理及客戶異常交易回訪不到位；金元證券一家營業部涉及經理人管理問題，並被指為客戶不當交易提供便利。

國融證券一家營業部涉及誤導性宣傳，個別員工還在未與投資者簽訂投資顧問服務協議的情況下，向其轉發證券投資建議。華源證券浙江分公司則涉及投資者管理及員工管理等問題。#