查內線交易 FBI搜查三避險基金

【大紀元訊】美國聯邦調查局（ＦＢＩ）週一突襲三家避險基金，調查內線交易案，本次調查行動由紐約曼哈頓檢察官巴拉拉（Preet Bharara）策動，一度傳出高盛員工涉案，高盛週一股價下跌3.4％。

據自由時報報道，被 搜查的公司包括Diamondback 資本管理（Diamondback Capital Management）、水準全球投資人（Level Global Investors），與Loch資本管理（Loch Capital Management）。前兩家公司由另一家投資公司ＳＡＣ資本（SAC Capital）的前任員工設立，法律專家認為這次搜查與ＳＡＣ獲得的內線消息有關，先前一位瑞銀（ＵＢＳ）員工坦承提供「機密訊息」給ＳＡＣ；另一方面，檢方也就高盛是否洩漏醫療企業併購的消息，使部份投資者獲利展開調查。

根據美國證交會的資料顯示，Diamondback與水準全球投資人資產約為50億與40億美元，Loch資產為7.5億美元。據消息人士指出，長達3年的調查行動即將結束，這次調查的規模與重要性超越以往，檢方最快會在今年內對涉案投資銀行、避險基金交易員提起訴訟。

凸顯內線交易無所不在

聯邦官員表示，這次調查凸顯內線消息透過特定行業與公司顧問傳遞的現象，造成金融業的內線交易無所不在，部份專家人脈公司（expert networks）幫避險基金交易員與特定產業的管理人員牽線，傳遞非公開訊息。一家位於加州、名為「首要全球研究」（Primary Global Research）的公司顧問，也因向投資公司提供科技、醫療產業資訊遭調查。

根據研究機構「避險基金研究」（Hedge Fund Research）資料，位於康乃迪克州的Diamondback，從2005年中到今年6月獲利73％，遠超過以同樣手法操作的其他基金績效22％，但今年績效大幅下滑為6.3％；到今年第三季，該公司持有706家美國上市公司股票，市值41億美元，大多是能源公司與金融類股。水準全球投資人投資77家公司股票，市值30億美元，消費用品與資訊產業類股各佔3成。

美國內線交易案層出不窮，去年聯邦政府對避險基金蓋倫集團（Galleon Group）的創辦人賈拉特南、與其他22名被告的內線交易案展開調查，其中已有14名被告認罪。◇