美國證券交易委員會（SEC）6月15日宣布，聯邦法院批准SEC對一群中國人被告的缺席判決動議，因為這夥山東人和上海人涉嫌參與操縱三千多支美國上市證券，獲取逾3100萬美元的非法利潤。現在，法院最終判決命令他們需連本帶利，合共「吐」出逾7500萬美元給SEC。

這是近年來美國股市較大的操控市場犯罪案件，這夥中國人涉嫌輸入大量「欺騙」訂單，推動市場後再撤單。雖然每一個合約欺騙者看似賺取的利潤不高，但來回操作下來，獲利相當可觀。

這是一種叫Spoofing（幌騙）的股票市場詭計，這夥人反覆操縱三千多支美國證券，玩轉美國市場六年（從2013年起到至少2018年）。直到SEC工作人員靠分解大量數據、分析IP地址，提煉出這夥人用上百個帳戶互相串聯作案的細節，並量化交易對證券市場價格的影響，才抓到這夥人。

SEC的訴狀詳細介紹了一些示例，說明他們如何在股市中行騙。通常他們需要利用至少兩組證券帳戶進行操作，第一組簡稱「幫手」帳戶，對某支股票虛假掛單，在一個比目前成交價高一些的價位，拋出大量的賣單。

此時市場上的賣方看到大筆賣單湧現，就會相信價格會往下跌，於是紛紛開始往下修正自己的賣價。在成功將股價壓低到自己所設定的價位後，行騙者就會立刻取消原先所有的大筆賣單，反手利用第二組數量眾多的帳戶（簡稱「獲利」帳戶）放出買單。

在上述操作中，欺騙者的真正目的是買進，但他們先製造出賣的假象，打壓股價後再買進。反過來也一樣，先製造出買進的假象，抬高股價後再賣，以此靠著扭曲、操縱的市場價格非法獲利。

近年來，這類「幌騙」交易讓證監所很頭痛，更麻煩的是，高頻交易採用先進的電腦系統在幾分之一秒內進出交易平台，通過使用算法進行大量股票交易，然後在交易完成之前撤單，行騙者實際上也可以顯著提高股票價格，因高頻交易涉及的數據量更大，查證更難。這些都是普通股民很難預料的，股民以為市場價格是由市場供求決定的，但這一切可能只是假象。

26名中國人被索償3500萬美元

2019年10月16日，SEC已採取緊急行動，將18名中國交易員的財產凍結，認為他們通過市場操縱獲得了超過3100萬美元的非法收益。同年12月23日，SEC修訂訴狀，增加了兩名被告和八名救濟被告。

因中美之間沒有簽署引渡條約，SEC在2020年要求波士頓的聯邦法官對15名中國交易員和一家香港諮詢公司作出部份缺席判決。

今年6月9日，聯邦法院批准了SEC的要求。陳爽（Shuang Chen，音譯，以下皆為音譯）、杜雯雯（Wenwen Du）、高立榮（Lirong Gao）、關靜（Jing Guan）、賈同輝（Tonghui Jia）、賈學傑（Xuejie Jia）、史洪磊（Honglei Shi）、孫魯俊（Lujun Sun）、王外龍（Wailong Wang）、王家棟（Jiadong Wang）、王嘉峰（Jiafeng Wang）、吳琳琳（Linlin Wu）、林星（Lin Xing）、揚勇（Yong Yang）、趙建成（Jiancheng Zhao）和Forrest（香港）有限公司，上述15名中國交易員和一家香港諮詢公司被永久禁止違反《證券法》相關的反欺詐規定。

法院還裁定，所有這些被告都對取消35,603,447美元的不義收益，以及5,989,769美元的判決前利息負有連帶責任，每人必須支付200萬美元的民事罰款。

這起民事訴訟還將10名中國人列為救濟被告（Relief Defendants），他們有人出借帳戶給主犯，或把帳戶給人控制。救濟被告指在民事訴訟中被點名的人，並沒有因為錯誤的行為遭到指控，仍需面對索償。

這10名救濟被告是：關為國（Weiguo Guan）、劉景全（Jingquan Liu）、劉日善（Rishan Liu）、楊為剛（Weigang Yang）、翟靜如（Jingru Zhai）、耿松（Song Geng）、任清華（Qinghua Ren）、騰吉祥（Jixiang Teng）、楊養家（Yangjia Yang）和休五春（Xiuuchun）。

法院在6月9日下令，10名「救濟被告」每個人需退回他們在交易之中的盈利，金額從3505美元到533,713美元不等，外加預判利息，總額為1,512,333美元。

最終判決命令16名中國人被告支付超過7350萬美元，10名中國人救濟被告支付超過150萬美元。

此前，2021年9月，另一名中國交易員王小松（Xiaosong Wang）已被判永久禁止違反《證券法》反欺詐條款，SEC索償和民事處罰的部份，由法院稍後確定。美國證券交易委員會還繼續對交易員被告王加利提出欺詐指控。

本報5月30日曾報道，波士頓聯邦大陪審團起訴中國公民王加利（Jiali Wang，音譯），指控他領著一群中國交易員操縱美國上市公司的股票，玩轉美國市場六年（從2013年起到至少2018年），非法獲利3100萬美元。王加利即是該案主犯，他被刑事指控「證券欺詐罪」和「串謀操縱市場罪」，該案還在進行中。

涉案的中國人團夥 背景各異

這16名中國人大多來自山東省，以青島、泰安、濰坊居多。其中，現年44歲的王加利（Jiali Wang）與關靜是夫妻，兩人住在山東省濰坊市，在馬薩諸塞州的韋茅斯擁有一套公寓。關靜亦是被告中Forrest（香港）有限公司的老闆，該公司已於2019年3月1日宣告解散。

現年34歲的王小松是青島人，在麻省的阿普頓擁有住宅，他與王加利是堂兄弟。根據美國開戶帳號，王小松在青島華藝服裝有限公司（Qingdao Huayi Textile and Clothing Co. Ltd.）任職。

除了上述三人在美國有公寓，經常往返於美中之間，夏天到美國避暑，秋天返回中國之外，其他中國交易員都不住美國。其中，有8人來自山東惠民、泰安、肥城、青島等地，5人居住在上海，按照他們向SEC登記的任職公司，有的是中國大型央企職工，也有上市公司員工，還有在小學任職者。

例如，現年36歲的陳爽是中國惠民人，在睿智電腦科技公司工作；32歲的高立榮，就職於泰安泰聯新能源公司；35歲的賈同輝居住在上海，就職於上海雅蘭廣告公司；33歲的賈學傑在泰安華盛通信科技公司工作；36歲的孫魯俊在上海福臨安裝工程公司工作；40歲的王外龍住在上海，是寶鋼集團員工。

33歲的王家棟是泰安建工設備安裝公司員工。48歲的王嘉峰任職於益陽中心小學；36歲的吳琳琳在泰安紅黃藍親子樂園工作；35歲的林星在上市公司濰柴動力股份公司任職；31歲的楊勇受聘於上海億聯數碼科技公司；40歲的趙建成在上海寶萊特燃氣公司上班。

救濟被告中，69歲的關為國家住濰坊、已退休；64歲的劉景全就職於青島沙恩集團股份有限公司；35歲的劉日善就職於青島啟源工程技術公司；30歲的楊為剛受聘於青島啟源工程技術公司；35歲的翟靜如就職於濰坊建和醫療器械公司。

以上中文姓名和工作單位均為音譯，根據麻省法院文件，相關工作信息來自他們在美國開設證券帳戶時的申請文件，本報記者無法核實。#

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