未盡職責 招商證券香港子公司被罰2700萬

5月27日，香港證監會發佈公告表示，因招商證券（香港）有限公司（招商證券香港）在擔任中國金屬再生資源（控股）有限公司（中金再生）上市申請的聯席保薦人時沒有履行其應盡的責任，對其罰款2700萬港元並作出譴責。

據大陸第一財經5月28日報道，香港證監會開出的這張罰單是近年來香港證監會對大陸券商開出的最大罰單。

中金再生於2009年6月22日在聯交所上市，至2016年2月4日被摘牌。中金再生被摘牌是因為公司涉嫌造假而得以首次上市，在招股章程中嚴重誇大業務及利潤，而且公司上市後仍繼續造假。

香港證監會表示，中金再生雖已退市，但其涉嫌造假發行引發對保薦機構的持續調查。歷時三年，香港證監會對招商證券香港以及中金再生的另一位聯席保薦人瑞銀開出罰單。瑞銀3月14日被罰3.75億港元，這是目前香港證監會開出的最大罰款金額。

香港證監會表示，招商證券香港與瑞銀在中金再生的上市過程中，存在對已撤銷註冊的客戶的盡職審查不足；對第三方付款的盡職審查不足；對中金再生的供應商及客戶的盡職審查不足三大不足。

近年來，香港證監會對中介機構在發行過程中未盡責的事項開出多張巨額罰單。

2019年3月14日香港證監會對美林遠東（Merrill Lynch Far East Limited）罰款1.28億，對摩根士丹利亞洲罰款2.24億，對渣打證券罰款5,970萬元，對瑞銀罰款3.75億元並吊銷牌照一年，一天之內開出近8億的天價罰款。

2月27日，招商證券香港在中金再生發行時的負責人吳亦農被香港證監會處罰。吳亦農因違反《操守準則》及《保薦人指引》被吊銷牌照18個月。

2019年3月18日，中銀國際證券在銷售投資產品時違反監管規定被罰1,000萬港元。2月18日國信證券香港因違法有關打擊洗錢的監管規定被罰款1,520萬港元。#

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