當局再度釋放金融監管升級的信號。本周以來,大陸連續曝出金融機構或個人受到處罰的消息,包括支付寶和財付通被處罰、西南證券接到罰單、廣發證券內部人員被判刑等。

5月10日,中共央行上海和深圳分行分別披露對支付寶和財付通因違規各被處罰3萬元(人民幣,下同)。這是央行首次公開披露對支付寶和財付通的處罰行為。

值得關注的是阿里巴巴旗下第三方支付平台的支付寶。支付寶在接到處罰通知的同時,本周連續自行發佈消息,比如10日宣佈要推出醫療服務平台、9日其運營商螞蟻金融服務集團宣佈與美國支付處理公司First Data Corp.達成交易。

而就在4月份,支付寶也一度成為焦點。央行認定騰訊、阿里、平安保險在內的8家試點個人徵信業務機構不合格,搜狐引述分析說,這可能與去年11月份支付寶的「圈子事件」有關,即支付寶內測「圈子功能」,有高徵信積分用戶才可以查看「校園」、「白領」等圈子下的女性用戶自拍,並進行互動,引發業界熱議。

除了上述財付通和支付寶之外,西南證券和廣發證券也在本周成為焦點。

西南證券5月9日收到600萬元罰單,涉及今年3月份曝出的鞍重股份重組九好集團財務數據造假事件,九好集團被聯手虛增收入,以達到借殼上市的目的。西南證券是這起重組事件的財務顧問。

這宗造假醜聞曝出後,鞍重股份暴跌高達70%,造成散戶投資者損失巨大。該事件也引發業界對中共股市「圈錢市」的關注。

公開資料顯示,中共創建的股市以國企股為主,上市國有企業即使虧損也長期不退市,並以賣「殼資源」來保住上市公司的地位,大陸股市因此被業界稱為國有企業圈錢的機器。

這是西南證券第二次被曝受罰,其還涉及最近曝出的*ST大有財務報告造假事件,被罰3000萬元。

本周與西南證券同時被曝出醜聞的廣發證券,其原分析師和投資經理利用未公開信息獲取私利。

廣發證券在2015年夏季股災後一度被關注。當時的股災被當局定性為「經濟政變」,其後的救市過程被曝出「內鬼」,而廣發證券兩次與「救市主力」中證金公司簽訂「救市協議」,投資138.63億元。

股災後,廣發證券滑出A類券商行列。去年11月份證監會處理場外配資資管系統提供商的同時,也對廣發證券等幾家券商做出處罰。