中泰證券一員工私下代客操盤 虧損9206萬

中泰證券股份有限公司（中泰證券）一名員工私下接受客戶委託買賣證券造成客戶9,206萬元（人民幣，下同）損失。該名員工日前因此被罰款50萬元。

據澎湃新聞9月19日報道，中共湖南證監局9月18日公布了對中泰證券員工楊文明私下接受客戶委託買賣證券的違法行為的行政處罰。

處罰顯示，2017年10月10日至2017年11月30日，2020年4月24日至2021年1月14日，2022年11月3日至2024年1月4日期間，楊文明接受譚某委託，操作張某普通證券帳戶，累計交易1.91億元，帳面虧損182.92萬元。另外，2017年11月10日至2024年3月6日期間，楊文明接受譚某委託，操作張某信用證券帳戶，累計交易23.38億元，實際虧損9,023.31萬元。

兩帳戶合計交易25.3億元，合計帳面虧損9,206.22萬元。

湖南證監局給予楊文明警告，並處以50萬元罰款。

而在此之前，地方證監局曾多次對中泰證券及相關人員出具警示函及處分有關人員。8月，湖南證監局對中泰證券湖南分公司及在湘各營業部採取責令改正、暫停新開證券帳戶3個月的監管措施，並責令處分有關人員。5月份，因對分支機構及工作人員管理薄弱，未能切實防範從業人員道德風險和操作風險，青島證監局對中泰證券及相關分支機構出具警示函並記入證券期貨市場誠信檔案。

公開資料顯示，中泰證券股份有限公司（Zhongtai Securities Co.，Ltd）原名齊魯證券有限公司，成立於2001年5月15日，是中國大型綜合類上市券商，控股中泰期貨、中泰資本、中泰金融國際、中泰資管、中泰創投、齊魯股權交易中心，是一家集證券、期貨、基金等為一體的綜合性證券控股集團。主要經營證券經紀、承銷與保薦、投資諮詢、證券自營、財務顧問、融資融券、基金與金融產品代銷、基金託管、股票期權做市等業務。辦公地址位於山東省濟南市市中區。#