美國證券交易委員會（SEC）周二（9月3日）宣布，由於6家信用評級機構違反記錄保存規則，對這些公司提出指控，並處以罰款。
SEC在發布的聲明中指出，穆迪投資者服務公司（Moody’s Investors Service）、標普全球評級公司（S&P Global Ratings）、惠譽評級公司（Fitch Ratings）、墨西哥HR評級公司（HR Ratings de Mexico）、A.M. Best評級服務公司（A.M. Best Rating Services）和Demotech公司及其工作人員，在維護和保存電子通訊方面存在重大失誤。
對於SEC指控中列出的事實，6家公司承認其行為違反了聯邦證券法的記錄保存條款，並同意支付總額超過4900萬美元的民事罰款，以了結SEC對它們的指控。
聲明列出了6家公司所需上繳的罰款，穆迪和標普同意各支付2000萬美元；惠譽同意支付800萬美元；A.M. Best將支付100萬美元，墨西哥HR評級公司同意支付25萬美元；Demotech則將支付10萬美元。
聲明稱，A.M. Best和Demotech早期在遵守記錄保存要求方面做出了重大努力，並且配合了SEC的調查，因此根據和解條款，無需聘請合規顧問。而其它的4家公司需要聘請合規顧問，以幫助企業確保其遵守相關法律法規和行業標準。
SEC執法部副主任Sanjay Wadhwa在聲明中表示，「我們反覆看到，未能妥善維護和保存必要的記錄會阻礙工作人員確保公司履行其義務的能力，並且影響委員會追究那些未履行義務者的責任，這通常會損害投資者的利益。」
他又強調，「行動再次表明，積極努力遵守規定並配合調查的公司可以獲得實實在在的好處。」#
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