美國證券交易委員會主席加里‧根斯勒(Gary Gensler)在周五(7月30日)的一份聲明中說,中國企業首次上市發行必須提供額外的風險披露信息。
此外,他還要求證交會「對從事大量中國業務的公司文件進行有針對性的額外審查」。
美國的一些政策制定者擔心,中國企業正在以及將會系統性地藐視美國法規。美國法規要求,所有上市公司必須向投資者披露其業務的一系列潛在風險,包括跟公司總部所在國的政府關係。
證交會主席:相信新要求將提高中企披露質量
根斯勒的聲明說,鑒於北京的鎮壓行為,他已要求證交會員工在處理中國公司註冊生效之前,披露額外信息。
這些信息應包括:投資者面臨「中國(中共)政府未來行動的不確定性,這些行動可能嚴重影響營運公司的財務業績」,以及某些合同安排的可執行性。
中國企業還必須披露,他們申請在美上市的許可是否被中共當局拒絕,以及這種批准可能被拒絕或撤銷的風險。
此外,當中共法律要求,中國企業通過離岸公司在美國上市時,中國公司應披露這一點,因為此舉可能帶來更多的法律風險。
根斯勒說:「我相信,這些變更將提高與中國營運公司有關聯的離岸發行方在註冊報表中的整體披露質量。」
本周早些時候,證交會委員艾莉森‧李(Allison Lee)在接受路透社採訪時表示,在美上市的中國公司必須向投資者披露中共政府干預其業務的風險,作為其定期報告義務的一部份。
證交會的舉動代表了美國監管機構對中國企業的最新打擊,中國企業多年來因不願服從美國的審計標準和改變創始人高度持有公司的治理模式,令華爾街感到沮喪。
根據Refinitiv的數據,總共有418家中國公司在美國交易所上市。今年到目前為止,中國企業在美國的上市金額已經達到了創紀錄的128億美元。
中共打壓滴滴後 又試圖安撫華爾街
滴滴出行6月底在紐約IPO上市籌資44億美元,成為繼馬雲的阿里巴巴之後的最大宗融資,但隨後僅一天滴滴就遭到中共當局的接連敲打,導致股價下跌25%。
中共當局最近還打擊了其它準備在美上市或已經上市的中國公司,比如:中共國務院的雙減政策要求課外輔導公司成為非牟利機構,包括在紐約上市的好未來和高途等教育類中概股受到打擊,而本計劃來美上市的教育企業,比如估值155億美元的猿題庫已宣佈暫停IPO計劃。
在滴滴出行之後,沒有一家中國公司在美國進行大規模的IPO,因為中國商界正在試圖理解中共監管機構的意圖。
另一方面,路透社引述消息人士的話說,中共證券監管機構周三會見了全球投資銀行的高管,以安撫金融市場,並向他們保證將更穩定地推出政策以避免波動。
中共媒體《中國日報》報道說,中國政府仍然支持國內公司尋求海外上市。
國會議員施壓證交會 徹查中企透明度問題
國會議員也要求證交會採取更強硬的立場。共和黨參議員約翰‧甘迺迪(John Kennedy)和比爾‧哈格蒂(Bill Hagerty)等人本周致信根斯勒,敦促「徹底調查在美國上市的中國公司缺乏透明度的問題」。
6月,證交會解除了上市公司會計監督委員會(PCAOB)主席的職務,該委員會在推動確保對在美國上市的中國公司進行獨立審計方面一直未獲進展。同時,證交會也面臨著壓力,需要最終確定關於不符合美國審計要求的中國公司退市的規則。
共和黨參議員馬可‧魯比奧(Marc Rubio)周五發表一份聲明回應證交會的最新動作。
「證交會宣佈提高中國公司的透明度和信息披露,這是早就應該做的。」他說,「雖然這是踏出的好的第一步,但我們需要做的還有很多,才能保護美國退休人員和養老金領取者免受不負責任的中國公司的影響。」
魯比奧說:「沒有一個美國人的儲蓄應該被用來資助共產主義中國的崛起,這是我們能夠真正保護美國人並切斷北京對我們資本市場的剝削的唯一途徑。」#
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