海通證券股份有限公司9月8日晚間發布公告稱，公司因涉嫌違法違規，被中共證監會立案調查。而海通證券目前共擔任62家公司首次公開招股（IPO）的保薦，根據相關規定，這些公司上市計劃很有可能因海通證券遭立案而受影響。

海通證券的公告顯示，公司收到證監會《立案告知書》和《調查通知書》，因其在開展原西南藥業財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，證監會決定對其立案並調查相關情況。

財新網9月8日引述接近監管機關的人士的消息說，證監會下發立案告知書，意味著已初步掌握一定違法違規證據線索，達到了立案標準。

而鳳凰網旗下《風暴眼》8日報道，海通證券目前正在保薦、不包括還在輔導備案的IPO項目多達62家，一旦被證監會調查出重大問題，這些擬上市公司的IPO之路或將受到嚴重影響。

接近其中一家擬IPO公司的人士表示，目前確實已有公司向證監會申請中止上市。

海通證券2021年半年報顯示，今年上半年，海通證券實現營業收入234.71億元（人民幣，下同），同比增長31.95%；實現歸屬於母公司股東的淨利潤81.70億元，同比增長49.00%。從營收和歸母淨利來看，海通證券的排名均位列第二，僅次於中信證券。

但海通證券近一年來投行業務不斷被罰。今年3月，因協助永煤結構化發債，海通證券在被銀行間市場交易商協會給予自律警告，之後再遭證監會行政處罰，被暫停債券投顧資格一年。

據財新網報道，自2020年11月以來，海通證券已被證監會採取行政監管措施6次，包括5次警示函、1次監管談話，成為該項領罰最多的券商。

海通證券還被前十大股東減持。《風暴眼》表示，2021年上半年，海通證券第四大股東光明食品減持了海通證券2818.63萬股股份，持股比例由2020年末的3.68%下降至3.46%；第五大股東申能集團上半年減持了海通證券2709.7萬股股份，持股比例由年初的2.38%下降至2.17%；第七大股東中國證券金融上半年減持海通證券近8580萬股股份，持股比例由年初的2.63%降至1.98%。

2021年證券公司分類評級中，海通證券被連降2級，從最高的AA級跌至BBB級。

資料顯示，海通證券成立於1988年，總部位於上海，是大陸20世紀80年代成立的證券公司中唯一一家至今仍在營運並且未更名、未接受政府注資的大型證券公司。#

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