雨田前持牌代表因失當行為遭證監會終身禁止重投業界並處罰1,743萬 證監會終身禁止雨田資本有限公司（雨田）前持牌代表呂伯棠（男）重投業界。證監會亦對呂處以罰款1,743萬元，相等於他從其失當行為所獲... SFC基金經理操守準則操守準則罰款證監會逐出業界雨田資本 2026年3月25日
證監會終身禁止新鴻基投資前持牌代表重投業界 證監會終身禁止新鴻基投資服務有限公司（新鴻基投資）、新鴻基期貨有限公司（新鴻基期貨）及新鴻基投資管理有限公司（新鴻基投資管理）（統... SFC失當行為操守準則新鴻基投資新鴻基投資管理新鴻基期貨未經授權交易欺騙 2026年2月27日
證監會：路華證券因不當處理客戶款項而遭譴責及罰款210萬 證監會譴責路華證券有限公司（路華）並處以罰款210萬元，原因是路華以不當方式處理客戶款項，違反了相關監管規定。證監會在香港交易及結... SFC不當方式處理客戶款項客戶款項規則操守準則罰款證監會路華證券 2025年9月30日
