證監會終身禁止新鴻基投資服務有限公司（新鴻基投資）、新鴻基期貨有限公司（新鴻基期貨）及新鴻基投資管理有限公司（新鴻基投資管理）（統稱新鴻基實體）前持牌代表劉家豪（男）重投業界，原因是他干犯嚴重失當行為。

證監會在接獲新鴻基實體共同作出的自行呈報後展開調查，並採取上述紀律行動。證監會的調查發現，在2014年9月至2019年5月期間，劉作為新鴻基投資的客戶主任，在關鍵時間曾經：

  • 在某客戶的證券交易帳戶內進行未經授權交易；
  • 在該客戶不知情或未經其授權的情況下透過其帳戶進行網上交易；
  • 從該客戶的電郵帳戶發送偽造的交易指示至劉的公司電郵帳戶，藉此訛稱該等指示是由該客戶發出的；
  • 向該客戶提供載有虛假帳戶資料的偽造帳戶結單及帳戶摘要報告，當中大部份偽造結單顯示現金結餘和投資組合市值被嚴重誇大；及
  • 訛稱該客戶可透過一筆5,900萬元的三個月定期存款獲得3.94%年利率，且聲稱已代表該客戶作出上述存款安排，並向該客戶提供偽造的存款證證明書以支持該捏造的安排，從而阻止該客戶從其帳戶提取現金。

證監會認為，劉的失當行為明顯缺乏誠信，並顯示其一貫蓄意欺騙的行為模式。他的不誠實行為嚴重違反《操守準則》，令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。

證監會在決定對劉採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括他的失當行為持續了超過五年，並涉及極其惡劣的欺騙行為。@

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