FTX創始人面臨多項刑事和民事起訴

根據周二（12月13日）公布的起訴書，FTX創始人Sam Bankman-Fried（簡稱SBF）面臨美國聯邦檢察官提出的欺詐和共謀指控。他同時面臨美國證券交易委員會（SEC）提出的民事起訴。

SEC周二公布指控顯示，SBF「從一開始」就在他破產的加密貨幣交易所FTX中，進行了長達數年「厚顏無恥」的欺詐，這使他能夠將數十億美元的客戶資金轉移到自己手中，以發展他龐大的帝國。

同樣在周二，由美國紐約南區檢察官辦公室提起的起訴書指控SBF犯有八項刑事罪名，包括共謀實施證券欺詐和電匯欺詐。起訴書還指控他挪用客戶存款，並用這些存款支付他的對沖基金Alameda Research的費用和債務。

他還因與他人合謀向候選人和政治委員會提供超過聯邦捐款限額的競選捐款，而被控違反競選財務規定。

SBF是起訴書中唯一被點名的被告。

30歲的SBF周一在巴哈馬被捕。預計他將於周二在拿騷地方法院出庭。美國檢察官表示，逮捕是根據美國紐約南區檢察官辦公室提交的密封起訴書作出的，起訴書中的指控包括電匯欺詐、電匯欺詐共謀、證券欺詐、證券欺詐共謀和洗錢等。

美國證券交易委員會的訴訟和逮捕是一起震驚華爾街和華盛頓案件的最新重磅炸彈。FTX是世界上最大的加密貨幣交易所之一，上個月申請破產。在提交申請後的採訪中，SBF表示他對FTX的崩潰負有責任，但否認有任何欺詐行為。

SEC和商品期貨交易委員會（CFTC）在周二提起的訴訟中均指控SBF存在欺詐行為。

SEC主席 Gary Gensler在一份聲明中表示：「Sam Bankman-Fried在欺騙的基礎上建造了一座紙牌屋，同時告訴投資者這是加密領域最安全的建築之一。」

CFTC也對SBF的對沖基金Alameda Research LLC和FTX提訴，指控其涉及數字商品資產欺詐。

SEC在紐約南區聯邦地區法院提起民事訴訟稱，SBF從購買該交易所股權的投資者那裏籌集了超過18億美元，這些投資者認為FTX擁有適當的控制和自動風險管理。該訴訟文件稱，客戶「相信了他的謊言」和平台的安全性，隨後向FTX匯款高達數十億美元。

美國證券交易委員會表示，從一開始，SBF就將客戶資產不當轉移到他私人持有的加密對沖基金Alameda Research。據稱，他隨後利用這些客戶資金「進行未公開的風險投資、大手筆房地產購買和大筆政治捐款」。

「雖然他在巴哈馬的辦公空間和公寓上揮金如土，並將數十億美元客戶資金投入投機性風險投資，但SBF的紙牌屋開始崩潰。」該訴訟文件稱。

SEC表示，SBF向包括美國投資者在內的FTX股權投資者隱瞞了這些行為，「他試圖從這些投資者那裏籌集數十億美元的額外資金」。

「他一再將FTX描述為加密市場的創新和保守開拓者。」投訴指稱。

「他告訴投資者和潛在投資者，FTX擁有一流的、複雜的自動化風險措施來保護客戶資產，這些資產是安全可靠的，Alameda只是另一個沒有特權的平台客戶。」

「這些陳述是虛假和誤導性的。」起訴書說。

SBF於2019年創立了FTX，並乘著加密貨幣熱潮將其打造成全球最大的數碼代幣交易所之一。一年前，福布斯將他的淨資產定為265億美元，他成為美國政治運動、媒體和其它事業的重要捐助者。

加密貨幣交易所是一個平台，投資者可以在該平台上交易比特幣等數碼代幣。

FTX於11月11日申請破產，估計有100萬客戶和其他投資者面臨數十億美元的損失。崩盤在整個加密世界引起反響，導致比特幣和其它數碼資產暴跌。

美國證券交易委員會表示，它正在指控SBF違反了美國證券法的反欺詐規定，並將尋求董事和高級職員律師資格禁令以及對SBF的處罰。SEC還將試圖阻止SBF參與未來的證券購買、提供和銷售，但他的個人帳戶除外。

美國紐約南區檢察官Damian Williams周一晚間在一份聲明中表示，逮捕是應美國政府的要求進行的。

巴哈馬總檢察長辦公室表示，預計SBF將被引渡到美國。巴哈馬警方表示，他因「違反美國法律的各種金融犯罪，在巴哈馬也是違法行為」而被捕。

目前不清楚SBF是否會決定反對引渡，這可能會引發一場高風險戰鬥。

周二上午，眾議院金融服務委員會舉行調查FTX崩潰的聽證會，帶領FTX渡過破產期的新任行政總裁John J. Ray III 是唯一證人。

該委員會女主席Maxine Waters和來自北卡羅來納州、委員會的Patrick McHenry首先發言。

周一晚上，Waters表示，她對FTX創始人SBF不會按原計劃出席聽證會感到失望。

Waters女士在一份聲明中說：「我們仍然致力於查明所發生事情的真相，委員會期待著聽取 John J. Ray III 先生的意見，以開始我們的調查。」

John J. Ray III 向委員會提供了準備好的證詞，包括兩張詳細說明FTX組織結構的圖表。

在他的書面證詞中，John J. Ray III 引用了導致FTX倒台的「不可接受管理做法」，包括客戶資產的混合以及缺乏經過審計或可靠的財務報表。#

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