美國證券交易委員會(SEC,簡稱證監會)周三(9月21日)指控中國科技公司「獵豹移動」(Cheetah Mobile)的兩位高管涉嫌內幕交易。最後,雙方達成和解,兩位高管共認罰逾70萬美元。

根據證監會發表的一份聲明,SEC裁定在美上市的獵豹移動行政總裁傅盛和前總裁兼首席技術官徐鳴在意識到其最大的廣告合作夥伴的廣告收入大幅下降後,兩人商定了一個內幕交易計劃,出售獵豹移動的股票。

SEC指控,兩人根據交易計劃在2016年出售了9萬6,000股獵豹移動的美國存托股票,分別規避了大約20萬美元和10萬美元的損失。獵豹移動的總部位於中國,經營各種技術產品,其中包括手機遊戲和其它應用程式。

SEC執法部門「市場濫用」監管部門負責人約瑟夫‧桑索內(Joseph G. Sansone)說,「這宗案件是美國證券委員會決心讓企業高管承擔責任的又一個例子,他們在試圖繞過聯邦證券法,就非公開資料進行非法交易。」

他表示,這些高管的所謂10B5-1交易計劃不符合證券法的規定,因為他們在進入交易時掌握重要的非公開資料。

SEC還發現,傅盛在2016年3月的一次財報電話會議上,對該公司的收入趨勢做出了重大誤導性的公開聲明,並導致該公司未能在其2016年4月的年度報告中,披露重大的負面收益趨勢。

根據SEC的說法,傅盛和徐鳴違反了1934年《證券交易法》的反欺詐規定;傅盛違反了1933年《證券法》的反欺詐規定,是導致獵豹移動違反《交易法》關於股票發行人報告要求的原因。

兩方後來達成和解,傅盛和徐鳴在既沒有承認,也沒有否認SEC調查結果的情況下,同意停止和終止與其未來證券交易有關的訂單;同時分別支付約55.7萬美元和20萬美元的民事罰款。#

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