由於北京拒絕允許美國官員審查在美上市中企的審計工作，周三（3月30日），美國證券交易委員會（SEC）將百度、愛奇藝等中企列入了可能在美退市公司清單。

SEC公布這份即將退市企業清單是基於2020年美國一項法律的要求，這項法律規定企業必須遵守涵蓋美國所有上市公司的審計要求。除百度外，SEC還將富途證券（Futu Holdings Limited）、Nocera Inc.、愛奇藝（iQIYI Inc.）和CASI凱信遠達（CASI Pharmaceuticals Inc.）等企業列入可能退市的臨時名單。

2020年12月18日，美國時任總統特朗普簽署了《外國公司問責法》（HFCAA）法案，使《外國公司問責法》正式生效成為法例。該法例要求，如果外國公司的審計報告連續3年未能呈交美國上市公司會計監督委員會（PCAOB）以作審核，將禁止在美國任何交易所上市。

自2020年美國國會通過HFCAA法案以來，PCAOB和SEC一直在努力識別不遵守規定的公司。人們也一直預計SEC將對約200家母公司位於中國和香港的紐約上市公司採取行動，因為中港等司法管轄區拒絕允許美國對這些公司進行審計。

截至周三，列入SEC清單的公司總數達到11家。

如果公司連續三年逃避美國審計要求，它們將面臨在美退市，意味著SEC清單上的公司最早可能會在2024年被紐約證券交易所和納斯達克剔除。

百度在紐約上市的股票周三跌幅擴大至2.7%，而納斯達克金龍中國指數在下午1點18分漲幅縮減至0.4%。

百度的股票在3月中旬暴跌，因為SEC將多隻中國股票列入了退市名單，除非這些公司提供正式審計以供檢查。與此同時，百勝中國控股（YUMC）告知股東，公司可能在2024年初被迫退市。

3月10日，SEC列出了5隻未能提供美國監管機構可審計的股票。相關公司將在連續三年未能達到要求後，在2024年初之前被摘牌，而2021年的報告是第一次審計失敗。

批評人士說，中國公司享有市場經濟的交易特權——包括進入美國證券交易所——同時獲得（中共）政府支持，並在不透明系統中營運。但北京的監管機構辯稱，中共《國家安全法》禁止中企將審計文件交給美國監管機構。

據路透社3月22日報道，中共監管機構已要求包括阿里巴巴、百度和京東在內的一些在美國上市公司為更多審計工作披露做準備，因為北京正在加緊努力確保國內公司繼續在紐約上市。

3月24日，PCAOB表示，最近媒體報道說，為阻止數百家中國公司在美證券交易所退市，外界對中美即將達成一項協議的猜測「為時過早」。

PCAOB補充說，任何協議都只是「第一步」，然後PCAOB將進行調查以確保協議得到遵守。

「如果達成協議，我們將繼續進行我們的檢查和調查活動，以確定協議是否按預期運作……（但）沒有成功執行的協議將不符合美國法律。」審計監督機構表示。

作為最早和最大的在紐約上市的中國科技巨頭之一，百度被列入SEC黑名單，向其它中企釋出嚴厲警告。#

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