美國證券交易委員會（SEC）日前獲得法院判決，對被控違反聯邦證券法的被告楊凱（Kay X. Yang，音譯）和她擁有的Xapphire LLC公司進行制裁。法院還對楊凱的丈夫楊超（Chao Yang，音譯），作為不正當受益人的被告，下達了最終判決。

SEC去年對威斯康辛州一名投資顧問楊凱提出欺詐指控，稱她從2017年至2021年間，使用虛假和誤導性聲明向大約70名投資者籌集1,650萬美元。她的投資者來自至少八個州，其中多來自威斯康辛州和明尼蘇達州的苗族人社區。

根據SEC的指控，楊凱聲稱她擁有和管理的兩個投資平台AK Equity Group LLC和Xapphire Fund LLC，能夠通過外匯交易為投資者帶來高達20%的每月回報，並提供了一些偽造的文件來證明他們的交易績效。

然而，實際上，楊凱只用了不到一半的投資者資金進行外匯交易，並且有許多月份出現了巨大的淨交易虧損，導致負回報，而且他們沒有在任何州或聯邦機構註冊為投資顧問或經理人。

此外，楊凱還挪用了約406萬美元的投資者資金來資助她和她家人的生活，包括在賭場、旅行、購買樓地產和豪華汽車上的支出，以及向前一個項目的投資者償還債務。

威斯康辛州政府2020年命令要求楊凱向她的投資者支付1,700萬美元的賠償金，上繳高達400萬美元的利潤，並支付5萬美元的民事罰款。然而，到目前為止，楊凱還沒有支付她所欠的款項。

然而，楊凱又繼續通過另一個Xapphire G基金從美國苗族人那裏籌集資金。SEC表示，它可以確認存在離岸銀行和經紀帳戶，但無法獲得足夠的投資文件來確定Xapphire G是真正的投資基金還是欺詐。

儘管楊凱出示了一些文件以回應SEC的傳票，她於2021年7月行使了第五修正案賦予的特權（不可以讓任何人在任何刑事案件中被迫自證其罪），不提供額外文件並向SEC提供宣誓證詞。SEC已傳喚楊凱夫妻就AK Equity、Xapphire基金以及投資者募集資金的使用情況作證。但兩人都沒有出庭作證。

SEC昨天（9日）宣布，法院支持SEC的缺席判決動議，作出最終判決，禁止楊凱及其公司違反證券法、證券交易法及投資顧問法的有關反欺詐規定。此外，楊凱還被禁止擔任上市公司的高管或董事。判決還命令楊凱和Xapphire公司共同承擔830萬美元的非法收益、利息和罰款；楊超則需支付近87萬美元的不正當收益和利息。#

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