「妖鎳」事件餘波：LME成被告 被索巨額賠金

倫敦金屬交易所（LME）及其清算所LME Clear Limited（LME Clear）在6日內被兩家公司起訴索賠，均因認定LME取消3月8日凌晨零時及之後鎳交易的決定不合法，構成侵權，合計索賠金額超過4.7億美元。

美國對沖基金管理公司Elliott Management Corp.率先提起訴訟，索賠超過4.56億美元。它旗下的兩家對沖基金公司Elliott Associates, L.P. 和 Elliott International, L.P. 於6月1日向英國高等法院遞交了申索，並於6月2日（香港時間）送達給LME和LME Clear，挑戰其因「妖鎳」事件取消3月8日鎳交易的決定。

交易商Jane Street Global Trading, LLC緊隨其後，6月6日將提出的司法覆核申索提交給英國高等法院並送達給LME和LME Clear，索賠約1,534萬美元。

香港交易及結算所有限公司（港交所）於6月6日和7日發布了兩份公告，分別披露了其全資附屬公司LME和LME Clear被起訴的信息。兩份公告均稱，「LME 管理層認為該申索毫無法律依據，LME將積極抗辯。」

今年3月8日的「妖鎳」事件源於當日LME的鎳主力合約連破6萬、7萬美元等大關，最後擊破每噸10萬美元。因持有大額的鎳空單（最高估計為20萬噸），中國民營企業青山集團招致的損失可高達約80億美元。青山集團的全稱為青山控股集團有限公司（Tsingshan Holding Group），在中國民營企業500強中排名第14。「妖」在期貨市場形容價格規律難掌控。

LME從3月9日起暫停鎳交易——這是自1985年來，LME首次暫停一種金屬交易，鎳交易直至16日才恢復。同時，LME取消了英國時間今年3月8日凌晨零時及之後的所有場外和LME select屏幕交易系統中的鎳交易；並把3月16日前簽署的、16日至22日間交割的所有鎳合約推遲至3月23日交割。

就LME和LME Clear被起訴，旅美投資顧問、中國問題專家Mike Sun對大紀元表示，「LME改變規則的做法就是違約，被起訴是肯定的！」「這家百年老店信譽受到質疑，投資者一定會另找地方。」

在LME恢復鎳交易的前一天（3月15日），「妖鎳」事件的主角青山集團發布了關於已達成靜默協議的重要聲明。即青山集團已與期貨銀行債權人組成的銀團談妥：靜默期內，青山集團無需追加保證金，也不必擔心會被強行結束交易。因此青山集團面對的高額保證金和籌備貨源兩大難題，在LME恢復交易前已經先「擺平」了一個。

LME於3月16日恢復鎳交易時，對每日的鎳價浮動範圍做出了限制。此舉大大緩解了青山集團的壓力——LME恢復交易後，鎳價不可能再現3月8日的情景，一日內從每噸4萬多飆升到突破10萬美元。

在LME和LME Clear成被告前，英國的監管機構已開始審查其對「妖鎳」事件的處理。英國金融行為監管局（FCA）與英國央行審慎監管局（PRA）於4月4日發表聯合聲明，FCA將審查倫敦金屬交易所（LME）對3月8日「妖鎳」事件的處理，同時PRA將審查倫敦金屬交易所的清算所（LME Clear）。

Mike Sun當時對此的評論是：「不覺得意外，相反感覺英國監管部門反應遲鈍！這件事轟動全球金屬市場，LME之前的做法讓投資者無所適從，直接影響到LME這家百年老店的聲譽，進而影響英國的投資環境。」

港交所於2012年12月6日溢價收購了LME。時任港交所行政總裁李小加（Charles Li）稱收購LME為「百年不遇的機會」。

港交所（00388.HK）的主要股東是香港特別行政區政府和摩根大通集團（JPMorgan Chase & Co）。截至2021年年末，香港特別行政區政府持有的已發行普通股比例是摩根大通的兩倍多。港交所的董事會成員由香港政府委任。 @

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