五家在紐約上市的中國公司日前被美國證券交易委員會(SEC)列入一份包含270家公司在內的預定 除牌臨時名單。這些企業如果未能在規定時間內提交出支持其財務報表的詳細審計文件,就非常有可能被SEC 除牌。

據《金融時報》報道,SEC根據美國在2020年12月通過的《外國公司問責法案》(HFCAA)判定,中國快餐巨頭百勝中國(Yum China)、生物科技集團百濟神州(BeiGene)、再鼎醫藥(Zai Lab)、和黃醫藥(HUTCHMED)以及科技公司盛美半導體(ACM Research)五家中概股違反相關規定,將其列入預定除牌名單。相關公告隨後引發了在美國上市的眾多中概股被拋售。

依照《外國公司責任法案》要求,外國赴美上市公司如果連續三年未能通過美國上市公司會計監督管理委員會(PCAOB)的審查,則SEC有權將其從美國交易所除牌。

SEC的公告顯示了這5家公司是首批未遵守HFCAA法案而遭到SEC列入除牌名單的中概股,但這些公司仍然可以在3月29日之前向SEC提供相關證據,證明自己可以免除被迫從紐約證交所或者是納斯達克交易所退市的命運。

然而,《金融時報》報道稱,由於北京當局制定的法律禁止中國公司或其審計機構向美國監管機構提供審查文件,因此每家中概股都無法滿足PCAOB的審查要求,並面臨在美國退市的風險,讓中概股在美國股市陷入癱瘓。

中共證監會周四表示:「反對某些勢力將證券監管政治化」,但補充稱,該機構一直在與美國審計監管機構溝通,以解決外國獲取中國公司文件的僵局。

百勝中國在全球最大的消費市場——中國經營「肯德基」和「必勝客」品牌,市值為210億美元,周四股價下跌15%;盛美半導體下跌27%,和黃醫藥下跌8%,再鼎醫藥下跌19%。

百勝中國在2月底給美國監管機構的一份文件中警告稱,由於「我們無法控制的因素,包括中國當局的批准」,公司股票將於2024年初從紐約證券交易所退市。

百濟神州是五家公司中最大的一家,市值為220億美元,周四下跌12%。該公司僅約54%的上市股票在紐約交易,其餘股票在香港和上海交易。

傑富瑞(Jefferies LLC)分析師邁克伊(Michael Yee)表示,隨著越來越多的公司公布其年度財報並披露有關其會計審核的詳細信息,SEC的名單可能會加長。

本周,中國科技股在美國股市表演一面倒。其中,影片流媒體平台愛奇藝下跌了22%,其競爭對手嗶哩嗶哩(Bilibili)下跌了14%。馬雲旗下阿里巴巴集團在紐約的股價下跌了9%。

伊表示:「投資者最近對中國的許多監管不確定性、涉及中美的地緣政治風險以及涉及中國股票的多項SEC 關調查感到緊張,所有這些都增加了中概股的不確定性。」

過去三年,不確定性導致中國公司在香港二次上市激增,包括阿里巴巴、京東和網易。周四電動汽車製造商蔚來開始在香港上市,此前華盛頓採取行動加強對其會計審查。

百濟神州、再鼎醫藥和盛美半導體對《金融時報》表示,他們正在努力遵守法律,並期望維持在美國上市。百勝中國及和黃醫藥則沒有立即回覆置評請求,而SEC拒絕置評。#

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