美國證券交易委員會(SEC)周一(9月20日)發布投資者警告,希望投資者警惕在美上市中國公司的可變利益實體結構(Variable Interest Entity, VIE)風險。

美國證券交易委員會周一詳細說明了將資金投入到中國公司的可變利益實體結構(VIE)——有合同但沒有控制權——的潛在風險,這是SEC為解決中國公司無視進入美國市場的規則而採取的最新舉措。

7月,SEC表示,除非中國公司充份解釋法律結構,並披露中共政府干預其業務的風險,否則它將不允許中國公司在美國融資。

今年早些時候,該機構開始推出一項針對中國的新法律,如果外國公司不遵守美國的審計標準,就會被美國證券交易所剔除。

VIE結構涉及兩個實體。第一個是設在中國境外的空殼公司,通常都是開曼群島等避稅天堂。第二個是一家中國公司,該公司持有在中國開展業務所需的許可證。這兩個實體通過一系列的合同聯繫起來,包括授權書、股權質押協議和獨家服務或商業合作協議。

SEC說,由於中國(中共)政府限制外國人擁有中國關鍵行業的公司的所有權,所以中企在美上市通常使用VIE結構。在向美國投資者出售股票時,這些公司從美國投資者那裏籌集資金,而不向他們分配這些公司的所有權。

換句話說,當外國投資者購買使用VIE結構的中國公司股票時,他們購買的是外國空殼公司的股票,而不是公司在中國的實際業務。

SEC警告投資者,如果中國(中共)政府認定他們違反法律,VIE結構將面臨風險,在執行任何合同時,可能受中國(中共)司法管轄,並可能受到實體所有者和美國股東之間利益衝突的影響。#

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