印象投資及其前負責人員因職員交易活動遭證監會制裁 證監會譴責印象投資有限公司（印象）並處以罰款200萬元，原因是該公司沒有勤勉盡責地監督其職員，亦未有就職員交易活動維持有效的內部監... SFC內部監控印象投資基金經理操守準則罰款證監會譴責前負責人 2026年4月10日
太平証券因僱員交易內部監控缺失遭證監會譴責和罰款130萬元 證監會昨天（19日）公布對太平証券（香港）有限公司（太平証券）作出譴責，並處以罰款130萬元，原因是該公司於2016年1月1日至2... 僱員交易內部監控太平証券罰款證監會譴責 2023年6月20日
Swiss-Asia違反監管規定 證監會罰款300萬元 香港證監會8日公告，譴責Swiss-Asia Asset Management（HK）Limited（Swiss-Asia）並處罰... Swiss Asia內部監控監管證監會 2022年11月9日
證監會譴責Swiss-Asia違反監管規定 罰款300萬元 香港證監會8日公告，譴責Swiss-Asia Asset Management（HK）Limited（Swiss-Asia）並處罰... Swiss Asia內部監控監管證監會 2022年11月8日
