證監會27日公布，暫時吊銷致德證券前客戶主任侯炳良的牌照，為期15個月，由2023年12月22日起至2025年3月21日止。
證監會的調查發現，侯在2018年7月1日至2020年3月5日期間，曾允許一名第三者在沒有取得客戶的書面授權下，操作該客戶在致德證券的證券帳戶。該第三者是侯的前客戶，並曾獲該客戶以口頭方式授權於該客戶在致德證券的證券帳戶內作出投資決定和發出交易指示。侯和該第三者亦曾在該客戶的證券帳戶內進行個人交易。
證監會指出，侯的行為使該客戶蒙受未經授權的交易所引致的潛在損失，及使致德證券在當該客戶對其帳戶內的任何交易提出異議時須負上潛在的法律責任。侯亦令致德證券無法妥善監察該客戶帳戶的操作和其個人交易活動。＠
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