涉洗錢 國信證券孫公司被罰1520萬港元

國信證券（香港）經紀有限公司（下稱國信香港）因違反有關打擊洗錢的監管規定，遭香港證監會譴責及罰款1520萬港元。

2月18日下午，香港證監會在其官網公佈了上述消息。

香港證監會調查發現，國信香港在2014年11月至2015年12月期間曾為超過3500名客戶處理1萬筆涉及總額約50億元的第三者存款。

在調查過程中，國信香港有超過100名客戶曾收到與其財政狀況不相稱的第三者存款；有些客戶在收到第三者存款後並未將該筆資金用於交易，反而於短時間內提取資金；某些第三者曾多次將款項存入國信客戶的帳戶，但他們與該客戶沒有明顯的關係。

在日前披露的處罰公告中，香港證監會認為，儘管出現了明顯的打擊洗錢及恐怖份子資金籌集預警跡象，但國信香港沒有就該等第三者存款作出查詢，也沒有及時向聯合財富情報組提交可疑交易報告。

但國信香港直至2016年3月在香港證監會進行檢視後才開始就超過2200筆於2014年11月至2015年12月期間進行、屬可疑交易的第三者存款（涉及總額超過23億元），向聯合財富情報組作出報告。

香港證監會認為，國信香港的行為已違反《打擊洗錢及恐怖份子資金籌集條例》及指引。因此，香港證監會給予公開譴責並罰款1520萬港元的決定。

根據公開信息，國信香港是國信證券的孫公司，國信證券通過國信證券（香港）金融控股進行間接持股，註冊資本4億港元，其業績在上市公司中進行直接並表。

自2016年底，香港證監會開展針對中資券商客戶子帳戶的專項檢查行動，查處多家中資金融機構香港子公司。

2017年4月，國金證券（香港）有限公司違反「反洗錢」規定，被香港證監會譴責並罰款450萬港元。

2017年3月，香港證監會公佈，粵海證券因處理多宗由客戶帳戶向第三方轉帳、合共涉資逾億元的交易時，未有遵守反洗錢指引，因此遭其提出公開譴責及判罰300萬港元。違規事件為2011年2月至2013年3月期間，2015年3月國金證券完成對粵海證券的收購併更名。

2017年3月，中泰國際證券有限公司（前稱齊魯國際證券有限公司）在處理第三者存款時沒有遵守打擊洗錢的監管規定，香港證監會對其作出譴責及處以260萬元罰款。

截止2017年底，境內有55家證券基金經營機構（31家券商、24家基金管理公司）在境外設立、收購境外經營機構，其大部份子公司設立在香港。#

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