澳洲一家中資背景企業的前高管因操縱股票市場被判一年零十個月監禁。

41歲的吳中翰(Zhonghan Wu)曾是澳洲傳統理療有限公司(Traditional Therapy Clinics Limited,簡稱TTC)首席財務官(CFO)。該公司是中國傳統保健龍頭企業重慶富僑品牌下的一家傳統療法健康診所。

重慶富僑於2015年在澳洲證券交易所(ASX)上市,後因違反上市原則,於2018年12月17日被ASX摘牌。

法庭文件詳細說明了吳中翰如何利用四個交易帳戶,包括其妻子名下的一個帳戶操縱公司的股價。2016年在他辭職前,澳洲證券和投資委員會(ASIC)開始對其調查。

去年6月,吳中翰被法庭起訴。本周二(18日)在他承認指控後,新州地區法院判處其一年零十個月監禁。他還因欺詐罪被判處兩年零六個月的社區懲戒令。

在與管理TTC業務的中國董事經常接觸的情況下,吳中翰在2015年底利用交易帳戶,在當年9月公司上市後對股票進行了數十次高價收購,從而推高了公司的股價。

2015年9月8日,公司在澳洲證券交易所上市首日後,一位不知名的相關人士向他提問,吳中翰告訴該人士,最低交易價格為48澳分,最高為54澳分。

他在微信上向該人承諾:「明天會上漲」。

「最主要的是如何讓股價升高」,該人士說。

2015年,10月的一個晚上,TTC總裁胡芝容給吳中翰發了一條信息,稱「現在(股價)只有45澳分,這可不行」。

同年10月下旬,吳中翰使用他妻子的交易帳戶,以高於市場價格的出價,將價格提升了13%以上。

由於交易可疑,吳中翰的交易帳戶被凍結。他向一位同事抱怨說他已經「暴露 」了。

「買的次數太多,太頻繁」。他說,「昨天我匆匆忙忙地買了十多次,被監察部門發現了」。

當交易被取消,帳戶被凍結時,吳中翰利用他人帳戶,繼續交易以提高價格,到11月,TTC的交易價格超過了每股60澳分。

在與另一位中國高管的一條微信中,吳中翰被告知要「一起死守51澳分的底線」。

在整個2015年,吳中翰收購了7.1萬股TTC股票,賣掉了4.8萬股,價值數萬澳元。

2016年初,由於澳洲的TTC越來越關注可疑的交易,其董事聘請了一名外部審計師和Baker & McKenzie律師事務所,就吳中翰的交易活動是否違反了公司的交易政策提供建議,該政策限制員工在特定時期交易TTC股票,除非得到公司秘書的批准。

根據吳中翰與TTC簽訂的僱用協議中的一項激勵計劃,他有權獲得超過100萬股公司股票,但必須滿足關鍵的業績指標,包括在規定的時間內平均股價保持在50澳分以上。

吳中翰於2016年3月17日從該公司辭職,並任命了一名代理首席財務官。

作為一名講流利普通話和英語的人,吳中翰一直是公司中澳董事和高管之間的一個關鍵渠道。在擔任該職務期間,他定期前往中國,公司的營運基地,並以富僑品牌進行交易,聲稱是中國最大的健康診所連鎖機構。

在公司籌集資金時,他還前往新加坡和香港。

吳中翰還因在聯邦銀行的抵押貸款申請中使用虛假和誤導性文件而被判犯有欺詐罪。這些貸款申請讓他在2012年和2015年分別獲得了總計39萬和26萬的資金。

法官布斯科姆(Mark Buscombe)在對吳中翰進行判決時發現,這種交易破壞了市場的完整性,是一種厚顏無恥的操縱活動,而吳中翰也知道這是非法的。

TTC的股價從2016年底開始下跌超過90%。到2018年12月,它被澳洲證券交易所摘牌,並在接下來的那個月任命了一名清算人。#
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