近日，青島大摩證券投資有限公司（簡稱大摩證券投資）被處罰。其被指未按照規定保存且故意毀損有關文件和資料；向證券監管部門報送的文件存在重大遺漏。相關行為涉案金額大。大摩證券投資被撤銷證券投資諮詢業務許可，大摩證券投資諮詢機構被立案調查。
大摩證券投資成立於1997年，註冊資本5200萬元，具有證券投資顧問業務和發布證券研究報告業務資格。公司為個人控股。
據中國證監會通報，大摩證券投資等當事人存在多方面問題，首先是未按照規定保存且毀損有關文件和資料：2020年以來，大摩證券投資濟南分公司通過微信公眾號「大摩指數」提供課程售賣及觀看、發送資訊及互動聊天等投資諮詢服務，並通過第三方公司等引流方或推廣公司為投教課程提供互聯網引流推廣服務。大摩證券投資未按照規定保存上述業務推廣、服務記錄等有關資料，且故意刪除數據庫中相關服務記錄的部份數據。
其次是向證券監管部門報送的文件存在重大遺漏。所涉財務期間為2022年8月至2024年7月，累計漏報營業收入4.85億元。
大摩證券投資被處以300萬元罰款。3名直接負責的主管人員或責任人員亦被處罰。#
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