周五（9月6日）拜登政府聯合盟友推出針對關鍵技術的新出口管制措施，包括量子計算和半導體產品，以應對中共、伊朗和俄羅斯等帶來的國安威脅。

美國商務部於工業和安全局（BIS）發布一項臨時最終規則（IFR），對那些已經和國際合作夥伴達成廣泛技術協議的關鍵和新興技術實施管控。範圍涵蓋了量子電腦和元件、先進的晶片製造工具、與金屬和金屬合金相關的一些元件和軟件，以及人工智能應用的關鍵元件——高頻寬晶片。

商務部指出，這一舉措是基於「國家安全和外交政策原因」，並強調這是與國際夥伴進行廣泛討論的結果。

「今天的行動加強了我們與志同道合國家的國際關係，並確保美國出口管制與快速發展的技術保持同步，這些技術一旦落入壞人之手，將對我們國家安全構成嚴重威脅。」BIS在一份新聞稿中說。

包括英國在內的幾個國家已經實施類似管制，其它國家也有望仿傚。而荷蘭同一天也宣布，擴大對ASML（阿斯麥）晶片生產設備的出口管制。

這些管制措施與拜登政府為限制北京在量子技術和高端晶片等領域的發展，所採取的一系列舉措是一致的。

中共外交部周五指責美國「違反」市場原則並「擾亂」全球供應鏈。

這些規則立即生效。不過，公眾仍有60天的意見徵集期。

新規內容

根據最新的管制措施，量子計算項目、先進半導體製造設備、柵極全場效應晶體管（GAAFET）技術以及增材製造（Additive Manufacturing, AM）項目，即用於生產金屬或金屬合金元件的出口都需要獲得出口許可證。

量子計算被認為是將帶來徹底變化的技術。中共高層將量子技術視為戰略重點，其第14個五年計劃的一個優先要務是量子科技。

蘭德公司2022年評估，美國是目前大多數量子技術的世界領導者，並且在每個應用領域都處於或接近全球前列。

據《日經》報道，GAAFET技術用於開發適合用於超級電腦的高性能晶片。GAA結構對於晶片製造的持續進步至關重要。全球最大的晶片製造商台積電（TSMC）計劃在2025年開始基於這項技術製造晶片，屆時其2納米製程將投入生產。三星則表示，從其3納米製程開始，已經開始使用GAA結構的晶體管。

這些限制不僅涵蓋設備，還包括某些消耗品和為高級晶片製造設計的零部件，例如極紫外（EUV）光刻用的光掩模。EUV掩模用於在晶體管圖案「印刷」到晶圓上的過程中阻擋光線。

美國多年來一直在打擊中共及其他對手獲取人工智能所需的尖端技術能力，以避免中共利用先進的晶片和組件發展軍事。

最新舉措是建立在先前主要針對中共的限制措施之上，包括在2022年推出的全面擴大這類限制措施。這些規定禁止美國公司在沒有許可證的情況下，向任何中國客戶提供某些等級的先進晶片設備，還限制「美國人」（公民、居民和某些實體）為中國設施提供開發或生產晶片的支持。

新規有何變化

新的規定為商務管制清單新增了18個出口管制分類號（ECCNs），並更新了9個現有的ECCN。這使美國在限制向俄羅斯和伊朗等國家流通設備方面與其它國家保持一致。

例如，管制清單上新增的ECCN B910具體規定了與合金製造相關的設備，因為這些設備用於生產導彈、飛機和推進系統的部件。另一個新增ECCN是3A904低溫冷卻系統和組件，專注於「與量子系統研究具有較大數量物理量子位的相關物品」。

這基本上意味著，如果想從美國出口某些類型的物品，若這些物品在管制清單上或已被添加到清單上，就需要獲得美國政府的許可。這使得美國有能力限制向特定國家銷售某些技術，如共產中國、俄羅斯和伊朗。

為了增強國際合作，這些新規則還包括一個針對友好國家的許可例外框架。商務部在一份新聞稿中表示，這些規則涵蓋所有全球出口，但對於實施類似措施的國家提供許可豁免，這些國家包括日本和荷蘭等盟友，美國預期會有更多國家跟進。

商務部出口管理助理部長Thea D. Rozman Kendler在一份聲明中表示，「我們不僅根據這項規則採取了新一輪新興技術控制措施，還通過為值得信賴的合作夥伴提供新的許可證例外，增強我們系統的靈活性。」

根據這項安排，相關外國實體將不需要提交有關項目的出口許可申請。

周四，荷蘭晶片設備商阿斯麥（ASML）表示，該公司現在可以向荷蘭政府申請批准運送某些類型的機器，而不必向美國申請。

盟友協調一致

據彭博社報道，由於美國在一系列學術領域和研究夥伴關係上的領導地位，更寬鬆的許可證審批承諾，為各國加入美國抗共陣營提供了動力。

台灣的經濟部長表示，台灣將以美國為參考。

「我們尊重全球規範。」經濟部長郭智輝告訴記者，「台灣不能脫離友好國家的規範。我認為我們應該跟隨。」

2023年國會研究服務處的報告指出，與其它國家政府協調出口管制，對確保這些努力具有影響力至關重要。

報告指出，「協調可能對旨在防止或延遲外國獲取某些商品或技術的政策有效性至關重要。如果這些商品或技術可以輕易從外國來源獲得，則這些管制可能效果不佳。」

例如，美國政府在2019年試圖通過將華為及其114家附屬公司列入實體清單，來限制華為可獲得的技術，但由於缺乏國際夥伴的協調，這一措施的效果不如預期。因此，BIS在2020年擴大了制裁範圍，更廣泛地打擊華為及其夥伴，以彌補國際支持的不足。

在2023年，美國、日本和荷蘭三個主要的晶片製造國達成協議，協調努力以阻止中共獲取先進的晶片技術。

最新的BIS出口管制是國際合作的進一步例證。

荷蘭政府周五表示，將擴大對阿斯麥部份晶片製造設備的出口許可要求，以保持與美國政策一致。

據路透社報道，荷蘭新規所涉及的機器——ASML的1970i和1980i DUV（深紫外線）浸入式光刻工具，大約位於其產品系列的中間級別。

2023年9月，荷蘭政府開始要求ASML的NXT:2000系列及更好的DUV工具必須獲得出口許可。而對於該公司最先進的EUV（極紫外線）光刻工具，荷蘭政府從未允許向中國客戶出貨。

2024年2月，戰略與國際研究中心（CSIS）的報告指出，「美國管制的成功可能取決於能否將美國限制與主要盟友的限制協調起來」，因為協調一致可以避免彼此之間的出口管制差異。

中共緊張

據英國科技網站Register報道，上個月，來自復旦大學和哈佛商學院的學者發表了一篇論文《對目標國家出口管制的後果》，發現就2007年美國限制中國進口軍用產品的「中國規則」政策而言，出口管制是有效的，限制了受管制商品對受制裁中國公司的供應。

負責BIS的商務部副部長Alan Estevez在一份聲明中表示，「對量子和其它先進技術的管制協調，使我們的對手在開發和部署這些威脅到我們集體安全的技術方面變得更加困難。」

中國的量子專家和中共政府評估稱，中國在許多量子領域普遍落後於美國，但目標是到2020年代中期超越美國。儘管根據目前的發展軌跡，中國不太可能超越美國和歐洲，成為基礎研究和開發的領導者。

2022年，拜登政府開始禁止美國公司向中國出售用於超級電腦、人工智能和數據中心的高端晶片。

中共外交部發言人毛寧在北京的新聞發布會上稱，中方反對美國將貿易和科技問題「政治化」並將其作為「武器」。

在美國增加限制與科技制裁的情況下，北京推動在關鍵技術上的投資，但晶片製造產業仍然遠遠落後於業內領先企業。#

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