《華爾街日報》引述匿名消息報道,美國證券交易委員會(SEC)、貨幣監理署和財政部其它部門正在深入調查摩根士丹利(大摩,美股代碼MS),是否採取了充份措施來核實高風險客戶的身份。聯儲局去年就已在關注其相關控制措施。
報道稱,SEC和財政部金融犯罪執法局要求獲取引發其關注的美國以外客戶資料,並了解大摩在這個問題上的應對之策。
大摩尚未公開披露相關調查。據報監管當局關注的重點是該行的財富管理部門。財富管理業務已發展成為大摩最大的部門,近幾年還在通過收購不斷擴張。去年大摩已在與聯儲局官員會面努力緩解其關切,並表示改善了風控措施及流程。
大摩股價周四創下近六個月最大跌幅,一度大跌7.24%至85.01美元,終場跌幅縮小,但仍大跌5.25%,收在86.84美元,今年來跌幅擴大到6.87%。@
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