美證監會起訴幣安及其創辦人趙長鵬

周一（6月5日），美國證券交易委員會（SEC，簡稱證監會）起訴全球最大加密貨幣交易所幣安（Binance）及其行政總裁兼創辦人趙長鵬。SEC指控幣安在美國經營非法交易平台並濫用客戶資金。

SEC周一向華盛頓特區聯邦法院提交訴狀。SEC說，幣安和趙長鵬濫用了客戶資金，甚至將其轉移到趙控制的一個交易公司。SEC說，交易公司Sigma Chain從事欺詐性交易，使幣安的交易量看起來大於實際情況。此外，幣安還秘密混合了數十億美元的客戶資產，並將其發送給第三方Merit Peak。Merit Peak公司由趙長鵬擁有。

《華爾街日報》去年曾報道說，SEC在審查「幣安美國」（幣安在2019年創建的美國分支機構）與Sigma Chain和Merit Peak之間的關係。

SEC在其法庭訴狀中寫道，幣安「公然無視聯邦證券法以及這些法律提供的投資者和市場保護」。

《華日》看到的文件顯示，美國監管機構多年來一直在關注幣安，SEC和司法部於2020年底向幣安的美國分支機構發出傳票。在眾多加密貨幣公司（包括幣安的最大競爭對手之一FTX）倒閉後，美國官員們在過去一年加大了執法力度。

SEC主席根斯勒（Gary Gensler）在一份聲明中說：「趙和幣安實體參與了一個廣泛的欺騙、利益衝突、缺乏披露和蓄意逃避法律的網絡。」

趙長鵬在推特上發表推文說，幣安還沒有看到起訴，一旦看到就會作出回應。

「我們的團隊都在待命，確保系統穩定，包括提款和存款。」他補充說，指的是客戶提取資金的可能性。

SEC還指控幣安出售了本應符合投資者保護規則的加密貨幣，包括BNB（幣安幣）和BUSD（Binance USD，幣安USD，是以一比一錨定美元的穩定幣）。

這並非幣安第一次被美國監管機構起訴。3月底，美國商品期貨交易委員會（CFTC）以違反監管規定為由起訴了幣安和趙長鵬。

CFTC指控趙長鵬和幣安多次違反《商品交易法》（CEA）和CFTC規定。該投訴還指控幣安前首席合規官Samuel Lim協助和教唆幣安違規。

法院起訴書指控稱，幣安長期存在未披露的利益衝突和非法活動，並說趙長鵬和Samuel Lim知道這些監管漏洞，但沒有對行為進行有效監督。

趙長鵬當時回應說，CFTC的起訴「出乎意料，令人失望」，還說幣安已經「與CFTC合作了兩年多」。

幣安於2017年在上海成立，但後來搬到東京，然後又搬到了馬耳他。雖然其控股公司位於開曼群島，但幣安表示它沒有總部，並拒絕透露公司主要的Binance.com交易所的位置。