證監會上季錄9800萬元盈餘 現財年首三季錄虧損1.75億元

香港證監會公布2022年10至12月季度報告，季內盈餘9,800萬元（港幣，以下同），收入為6.04億元，按年及按季分別增加13%及86%。2022年首3季證監會錄得虧損1.75億元。

證監會表示，與前季相比，季內認可或註冊投資產品的數目及種類大增。季內認可了58隻單位信託及互惠基金，當中包括33隻在港註冊成立的基金，一項與投資有關的人壽保險計劃、一項強制性公積金彙集投資基金，及54項非上市結構性投資產品，以供在港公開發售。季內證監會亦為12家新開放式基金型公司進行註冊。

證監會指出，截至去年底在港註冊成立基金的管理資產達1,652億美元，按年增加11%。季內錄得淨資金流入約36億美元，獲發牌提供資產管理的公司數目增至2,069家。至於遞交予證監會作審閱的新上市申請數目增至36宗。

其它主要數字方面，根據報告，證監會收到1,470宗牌照申請，較上季減少23%，及較去年同期減少 16%。包括1,427名人士及43家機構，並批准了59宗機構申請，其中46%為第9類（提供資產管理），39%為第四類（就證券提供意見）的牌照申請。

此外，季內證監會接獲針對中介人及市場活動的投訴達526宗。因應股價及成交量異動，證監會上季提出1,366項索取交易及賬戶紀錄的要求；並對3家持牌機構及5名人士作出紀律處分，涉及罰款總額達761萬元。◇

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