自11月中共當局掀起A股「嚴打風暴」以來,至少有二十餘家中國上市公司的相關方被中共證監會立案調查。進入12月,當局整肅上市公司的勢頭未減。

12月9日晚間,上海電氣公告稱,公司收到上海證監局出具的《行政處罰事先告知書》(下稱《告知書》)。《告知書》顯示,上海電氣涉嫌信息披露違法違規一案,已由上海證監局調查完畢,依法擬對上海電氣以及公司時任董事長鄭建華等人作出行政處罰。

根據《告知書》,上海證監局擬決定,對上海電氣責令改正,給予警告,並處以500萬元罰款;對鄭建華、沈欣等6名責任人給予警告,並處以20萬元~140萬元不等的罰款。

值得一提的是,因嚴重違紀違法,上海電氣時任董事長鄭建華已於今年7月被雙開。

12月9日,出版傳媒發布公告,公司董事長楊建軍因涉嫌嚴重違紀違法,目前正接受遼寧省紀委監委紀律審查和監察調查。

據遼寧省紀委監委9日消息,遼寧出版集團有限公司黨委書記、董事長楊建軍涉嫌嚴重違紀違法,目前正接受紀律審查和監察調查。

截至9日收盤,出版傳媒股價下跌1.81%。

12月8日晚間,*ST吉藥發布公告稱,公司收到吉林證監局的《行政處罰事先告知書》,因涉嫌信息披露違法違規,吉林證監局擬決定對*ST吉藥給予警告,並處以200萬元的罰款;對孫軍給予警告,並處以150萬元的罰款;對許蔚給予警告,並處以40萬元的罰款。

值得注意的是,證監會仍在對*ST吉藥立案調查中,該《行政處罰事先告知書》並非最終結果。這樣就意味著,未來該公司可能還會面臨處罰。

12月7日晚間,贛鋒鋰業公告稱,收到證監會江西監管局出具的《行政處罰事先告知書》。由於涉嫌內幕交易江特電機股票,江西證監局擬沒收贛鋒鋰業違法所得110.53萬元,並處以331.59萬元罰款,合計處罰442萬元。江西證監局還對贛鋒鋰業的董事長李良彬給予警告,並處以60萬元罰款;對時任董事會秘書歐陽明給予警告,並處以20萬元罰款。

同日,*ST和佳發布公告稱,因公司及原控股股東郝鎮熙、蔡孟珂涉嫌信息披露違法違規,中國證監會決定對公司、郝鎮熙和蔡孟珂立案。郝鎮熙及蔡孟珂係夫妻關係,郝鎮熙為*ST和佳董事長、總裁,原控股股東、實際控制人,蔡孟珂為該公司原控股股東、實控人。被調查事由為*ST和佳及相關當事人存在非經營性資金佔用及信息披露不及時的違規行為。

根據不完全統計,僅在11月份,已有23家中國上市公司的相關方被中共證監會立案調查,數量創年內新高。

這23家被立案調查的上市公司的相關方包括德邦科技董事長解海華,杭州高新副董事長葉峰、董事周建華,浩歐博實際控制人之一、總經理兼董事長JOHN LI以及實際控制人之一陳濤,華揚聯眾實際控制人兼董事長蘇同、副總經理楊寧,恩捷股份董事長李曉明和副董事長李曉華等。

在23家被立案的上市公司中,15家上市公司涉嫌信息披露違規,2家上市公司涉嫌操縱證券市場,2家上市公司涉嫌內幕交易、2家上市公司涉嫌短線交易,3家上市公司未按規定履行要約收購義務等事項(為同一控股股東被調查)。

據統計,9月和10月,僅有5家和3家上市公司公告被查;而此前2022年上市公司被立案最多的月份是7月,數量為16家;11月股市上共有23家上市公司及相關方被證監會立案調查,而當月的交易日僅22個,也就是說,每個交易日都有一家上市公司被立案。#

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