被列入美證交會黑名單 阿里巴巴或面臨被退市

周五（7月29日），美國證券交易委員會（SEC）將阿里巴巴集團控股有限公司列入了可能在美退市公司清單。原因是美國檢查人員仍無法獲得該公司的財務審計。阿里巴巴股價下跌約9%，至91.25美元。

2020年12月18日，美國時任總統特朗普簽署了《外國公司問責法》（HFCAA）法案，使《外國公司問責法》正式生效成為法例。該法例要求，如果外國公司的審計報告連續3年未能呈交美國上市公司會計監督委員會（PCAOB）以作審核，將禁止在美國任何交易所上市。

中國電子商務巨頭阿里巴巴是270多家在紐約上市的中企之一，這些公司均面臨退市風險。

根據這項法律，這些中國公司如果不遵守審計要求，最快在2024年初之前將被除牌，但美國國會正在衡量兩黨立法，可能會將截止日期提前到2023年。

美國證券交易委員會表示，阿里巴巴必須在8月19日之前提交有爭議的身份證明證據。

為了達成審計協議，中美官員已進行了2年多的談判，希望確保美國上市公司會計監督委員會（PCAOB）的工作人員，能查閱在美上市中國公司的審計文件。

周三（7月27日），美國證券交易委員會主席根斯勒（Gary Gensler）表示，除非美中能夠就完整的審計訪問達成一致，否則他不會派公共會計檢查員前往中國或香港。

路透社7月26日援引兩位知情人士的話報道，其中一位熟知PCAOB思維的人士說，將中國公司除名也不會令北京遵守美國的規定和法律。

PCAOB發言人博納姆（Kent Bonham）曾說：「PCAOB必須全面獲取想審計或調查的任何公司審計工作文件，沒有漏洞，沒有例外。」

博納姆還說：「我們將繼續與（中共）當局合作，努力達成一項符合美國法律規定的協議。」

如果監管機構未能達成協議，阿里巴巴將成為迄今為止面臨退市的在美上市最大的中國公司。

該公司辯稱，自2014年在紐約首次公開招股以來，其賬目已由全球公認的會計師事務所審計，應符合監管要求標準。◇

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