近來,美國投資者紛紛拋售涉及中共軍方企業的股票,不僅僅在美國股市,這些企業在香港股市的股票也被拋售,顯示美國限制美國投資者不許交易涉及中共軍方企業的制裁不僅僅限於美國市場。

2020年11月12日,前美國總統特朗普發佈總統令,要求自美東時間2021年1月11日9時30分起,禁止美國人交易美國國防部定義下的涉及中共軍方企業的證券。該總統令發佈後,被列入該名單的公司在資本市場遭遇連鎖反應。

大陸小米集團是被列入制裁的大陸企業之一,據大陸財新網3月12日報道,在小米集團被列入涉及中共軍方企業當日,其港股股價暴跌了10%,報收29.3港元;在美國場外交易市場,小米的兩隻證券產品XIACF.OTCPK和XIACY.OTCPK的價格分別下跌9%和7%,其當天的交易額分別為701萬美元和3,497萬美元。之後,小米股價震盪下跌,3月11日收盤港股報21.85港元,較列入名單前一日32. 65港元收盤價跌去33.08%;在美國場外市場交易的兩隻證券產品亦下跌35%左右。

中國移動、中國聯通、中國電信也被列入名單並被紐約交易所摘牌,然後,三大營運商遭遇外資拋盤。數據顯示,自1月4日起,紐約梅隆銀行和貝萊德集團相繼大手筆賣出中國電信:紐約梅隆銀行在1月8日賣出1.01億股,剩餘6.86億股;貝萊德集團在1月12日賣出8.18億股,剩餘2,757.8萬股。

報道表示,特朗普行政令這套制裁組合拳涉及的交易主體、交易標的極為廣泛,影響不止於美國資本市場。

該行政令中「證券」(seucurity)的定義很廣泛,不僅指在美國上市的中國相關公司的在美證券,還包括這類企業任何公開交易的證券,其衍生證券以及為這些證券提供投資敞口的證券。禁止從事這些交易的對象包括任何美國公民、永居美國的外國人、美國法律下或在美國境內任何司法管轄區內組建的實體或是在美國的任何人。

美國財政部在聲明中表示,根據前述行政令的定義,無論在指數基金、交易所交易基金或衍生品中的份額如何,任何涉及中共軍方的企業的公開交易證券、衍生證券、或任何旨在提供此類證券投資敞口的證券均被禁止交易。

美國財政部下屬的外國資產控制辦公室(OFAC)制定了詳細處罰條款監督上述交易行為。OFAC在關於制裁的通用指導中表示,如果發現某個體違反了美國政府的制裁項目,OFAC可能做出程度不同的反應,包括詢問更多信息、發送警示信、決定違反成立、進行民事罰款處罰等,甚至會提請刑事調查或訴訟、採取取消許可等其它行政手段。

美國時間1月14日,美國國防部將小米集團、中國商飛等9家企業列入涉及中共軍方企業名單。至此,共有44家中國企業被列入這一名單,此前列入的企業包括中芯國際、華為、浪潮等。#