2021年1月7日，美國證券場外交易平台營運商OTC Market決定停止中國鐵建、南京熊貓電子和中芯國際等九隻證券的報價和交易，在四天後（11日）再停止另外三家中概股的交易，同時將進一步評估，從平台上移除更多中概股證券。紐交所也決定繼續將中國移動、中國電信和中國聯通香港有限公司這三大中國電信公司退市。與此相應，全球各大指數提供商也開始拋售，並將停止相關中概股的交易。

美國OTC Market中止十二隻中概股 紐交所強制三家中概股退市

1月7日，美國主要場外交易平台營運商OTC Market表示，鑒於政府的規定，將禁止十二隻中國證券在該平台交易，進一步限制美國投資者投資中國的資產。從當日起其平台將停止中國鐵建、南京熊貓電子和中芯國際等9隻證券的報價和交易。

OTC Markets還表示，從1月11日起，將禁止另外三隻證券在其平台上交易，同時將繼續評估是否需要根據美國財政部外國資產控制辦公室的指導意見，從平台上移除更多中概股證券。

紐約證券交易所（NYSE）在反覆多次後，也於1月6日表示，收到美國財政部外國資產控制辦公室（Office of Foreign Assets Control）「新的具體指導意見」，正計劃推進讓中國移動、中國電信和中國聯通香港有限公司這三家中國電信公司退市。

中國經濟專家張經倫認為，鑒於美國國防部名單上已經列了三十五家與中共軍方相關聯的中國公司，且美國財政部對政府11月份行政命令的解釋強調，所有中共軍工企業「子公司」、持有中共軍工企業證券的基金也都在限制之列，未來會看到更多中概股遭美國市場強制退市。

目前，除了三十五家由中共軍方擁有或控制的中國公司被列入黑名單之外，美國國防部正考慮將更多中國公司納入其中，包括阿里巴巴和騰訊這兩家被指通過大數據監控中國人私隱的亞洲最大企業。

1月6日，消息傳出後，在美國場外交易市場，阿里巴巴的美國存託憑證（ADR）跌幅超過5%，騰訊ADR下跌約4%。

騰訊和阿里巴巴是中國市值最高的兩家上市公司，總市值超過1.3萬億美元，眾多美國共同基金和其他投資者持有它們的股票。

多家世界股指開始剔除中概股

為了避免觸及禁令導致更大損失，全球指數提供商也迅速跟進剔除中概股股票。

全球指數提供商MSCI明晟表示，自1月8日交易時段結束後將從其中國全股票指數中剔除這3家公司的股票。

富時羅素表示，從1月11日開始將從富時全球股票指數系列（GEIS）、富時全球中國A股包容性指數以及相關指數中，剔除這3家中國電信商。

標普道瓊斯指數有限公司稱，將自1月12日起自各指數中移除中國移動、中國電信、中國聯通（香港），並移除中國電信和中國聯通的固定收益有價證券。

1月7日，全球知名股指公司，倫敦股票交易所集團全資擁有的英國富時羅素（FTSE Russell）決定再把幾家中國公司從其相關指數中剔除。

包括中芯國際（SMIC）和南京熊貓電子股份有限公司（Nanjing Panda Electronics）也將被從富時羅素（FTSE Russell）的富時環球股票指數（FTSE Global Equity Index）系列以及富時環球中國A股指數中剔除。

富時羅素公司1月4日還表示，將把杭州海康威視（Hangzhou Hikvision Digital Technology）從富時中國50指數（FTSE China 50 Index）中剔除。上月，海康威視已被從富時全球股票指數系列中剔除。

在中國移動、中國電信、中國聯通香港遭指數剔除之前，已有一系列中國企業因為美國禁令而被多個指數除名，這也迫使追蹤指數的基金開始拋售中國三大電信企業的股票，導致這三家電信企業在香港上市的股票市值周五（1月9日）合計蒸發56億美元。

美國或擴大對中國投資的禁令範圍

2021年1月7日，路透社引述兩名知情人士消息稱，特朗普政府官員可能會擴大對中國投資禁令，討論的一項調整是一項修正案草案，該草案將明確規定，美國投資者必須在2021年11月11日之前完全剝離持有的黑名單上企業的頭寸（投資資金）。

目前，該禁令只規定美國投資者必須在上述日期前停止購買被列入黑名單企業的證券。如果獲得批准，這項修訂提案將大幅擴大該行政令的範圍，意味著不但不能進一步投資，已經投資的也要賣出去。

交易商摩根士丹利發客戶警告 將停止受制裁中概股交易

1月7日，國際金融服務公司摩根士丹利（Morgan Stanley）通知受美國禁令影響的客戶，將停止交易被制裁企業的股票、債券等金融商品。

摩根士丹利的電郵通知說：「美國外國資產控制辦公室提供了受影響的發行者名稱和股票代號。美國證券業與金融市場協會（SIFMA）已分發了所附發行者名單。」

摩根士丹利繼續說：「請注意，由於上述行政命令，摩根士丹利將實施適當的交易前控制措施，這可能會影響您以現金、衍生工具和/或掉期，進行交易該行政命令所涵蓋的證券的能力。請注意，您交易包含或與這些證券相關的其它產品的能力也會受到影響。」

中國經濟專家張經倫認為，美國外國資產控制辦公室和美國證券業與金融市場協會不會只通知摩根士丹利一家，可能更多交易商也已經收到通知，隨後也將迅速對受制裁企業的交易進行限制。

據維基百科的介紹，摩根士丹利又稱「大摩」，是一家成立於美國紐約的國際金融服務公司，提供包括證券、資產管理、企業合併重組和信用卡等金融服務。摩根士丹利目前在全球42個國家的1,300多個城市設有代表處。

1995年8月，摩根士丹利與中國建設銀行合資組建中國國際金融有限公司，2010年將其34.3%股權全部出售，退出中金。摩根士丹利也因此成為首家在中國大陸建立合資投資銀行的國際金融公司。通過在中國的合資銀行，摩根士丹利得以為許多中國公司提供在海外上市的服務，包括中國聯通、中石化和中國電信等，籌得的總資金超過100億美元。@

 

 

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