昨日，證監會對四間涉及保薦人缺失投行開出史上最大額罰單。譴責包括瑞銀、摩根士丹利、美林及渣打等四名上巿保薦人未有履行應有職責，共罰款超過7.8億元，是歷來罰款金額最多。瑞銀香港更遭暫時吊銷牌照1年，期間瑞銀將不得為任何證券上市申請擔任保薦人。
證監會對瑞銀（UBS）的處分，可說是歷來最重。證監會表示，因瑞銀在擔任3宗上市申請的聯席保薦人時沒有履行其應盡的責任，故予以譴責，罰款3.75億元，並吊銷瑞銀就機構融資提供意見的牌照，為期1年。3宗上市申請分別為中國森林、天合化工及另外一家正在調查中的公司。另外，證監同時吊銷瑞銀高層岑天的牌照，為期2年，原因是他在負責監督中國森林上市申請的執行工作時，沒有履行其作為保薦人主要人員的監督職責。
證監會：瑞銀沒有做好盡職審查
證監會特別指出，瑞銀在中國森林及天合化工的上市申請中所犯的保薦人缺失，包括沒有核實中國森林的森林資產是否存在；沒有核實中國森林集團的林權；沒有核實中國森林遵守相關法律法規的情況；以及讓天合化工介入盡職審查訪談，訪談問題模糊不清等。
此外，證監亦譴責渣打證券在2009年作為中國森林其中一名保薦人，卻無履行責任，罰款5,970萬元。而摩根士丹利亞洲及美林證券同樣涉及保薦人缺失，分別遭證監會譴責及罰款2.24億及1.28億元，兩間券商為天合化工聯席保薦人。
歐達禮：致力維持香港金融市場聲譽
證監會行政總裁歐達禮表示，執法行動結果顯示，證監會高度重視保薦人需保持嚴格的操守標準，因為這樣才能保障廣大投資者，以及維持香港金融市場的廉潔穩健及聲譽。此外，有關執法行動也向市場傳達強烈而清晰的訊息，就是證監會毫不猶疑對失職保薦人所犯的失當行為追究責任。
中文大學經濟學系副教授莊太量表示，香港是國際金融中心，證監會作為監管機構應要態度強硬，保障股市健康發展。他認為，保薦人在一間企業上市時的角色非常重要，如出現缺失，應該負上重大責任。證監會有必要加強監管，相信今次譴責和罰款會令到保薦人日後在盡職審查時更加審慎。◇
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