美銀美林案 告密獎金8300萬破紀錄

美國證管會（SEC）宣佈，發放總計8,300萬美元獎金予美銀美林案的3位告密者（whistle-blowers），寫下歷來告密獎金最高紀錄。SEC表示，由於告密者提供的資料，協助SEC與該銀行達成4.15億美元和解協議。

美銀美林（Bank of AmericaMerrill Lynch）在2016年的和解案，創下SEC與華爾街銀行第二高的和解金額。

SEC指控美銀美林在6年期間不當挪用客戶現金與證券，作為該公司交易活動所用，讓客戶數十億美元資產陷入風險。

SEC周一宣佈時依照慣例並未公佈告密獎金細節，但代表3位告密者的律師事務所Labaton Sucharow合夥人湯瑪士（Jordan Thomas）聲稱，其中2位告密者合計拿到約5,000萬美元，另一位則獲得約3,300萬美元獎金。

湯瑪士證實，當初由告密者提供資料給SEC，協助該監管機關進行調查，「這些勇氣可加的高層主管保護了數百萬美林客戶的資產」。SEC發言人則不願發表意見。

美銀美林在2016年的和解協議中，坦承在2009年至2015年期間不當使用客戶資金，每日最高挪用580億美元到一個清算帳戶，但這些資金應該存放在銀行準備金。

美銀美林當時發佈聲明指出，「儘管沒有任何客戶因此造成損失，但保護客戶資產是我們的職責，目前我們已投入大量的資源檢視與提升內部流程，並已修正與此事件相關的控管程序。」

SEC周一表示，此次發放獎金創歷來新高，顯示告密者提供「相當重要的資訊」，能夠成功協助監管機關糾正銀行業的違法情況。先前SEC頒發的最高舉發獎金紀錄是在2014年，當時金額達3,000萬美元。

根據SEC規定，任何提供資訊的告密者，若該機關取得的制裁金額超過100萬美元，告密者就可拿到制裁金額的10%～ 30%作為獎金。◇