中信國際違反打擊洗錢規定被罰400萬

香港金管局6日宣布，因中信國際違反《打擊洗錢及恐怖份子資金籌集條例》，已對其處以400萬港元罰款。

調查發現，中信國際在2015年11月至2018年7月期間，其自動化交易監控系統未正確實施偵測規則及核心模型規則，未能針對可疑交易生成警示。此外，該行未有審查部份客戶交易的背景及目的，也未以書面記錄審查結果。

金管局表示，這次調查揭示了中信國際在監控系統上的制度漏洞。該行已採取補救措施，包括改善其監控系統及相關流程。金管局助理總裁陳景宏強調，交易監控系統的完整性對打擊金融犯罪至關重要，銀行須確保相關系統設置合適並能有效運作。

在決定處分時，金管局考慮了調查結果的嚴重性，以及向業界傳遞清晰訊息的重要性。同時，也考慮到中信國際過往並無相關違規紀錄，並在調查過程中合作良好。

金管局指出，此次處分旨在提醒業界確保反洗錢管控措施的有效性，從而更好應對洗錢和恐怖份子資金籌集風險。金管局呼籲各金融機構，需持續檢討並加強反洗錢措施，以符合相關法律規定，避免因系統漏洞影響金融安全。@

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