Archegos資本管理公司創始人Bill Hwang（韓名：Sung Kook Hwang）周三（7月10日）被陪審團判定欺詐和其它罪名成立。檢察官指控他在Archegos公司2021年倒閉之前操縱市場。

2021年，Archegos爆倉事件在整個華爾街掀起了軒然大波，並引起了三大洲的監管審查，該事件使全球銀行損失金額上看100億美元，其中包括瑞信（現為瑞銀集團）的55億美元，野村控股的29億美元，並造成大約一千多億美元的股東損失。

該事件被一些媒體稱為「史上最大的單日虧損」「世紀大爆倉」。

檢察官指控，Bill Hwang和Archegos財務總監哈里根（Patrick Halligan）向銀行撒謊，獲得數十億美元，並利用這筆錢人為地抬高了多家上市公司的股價。

這項審判於今年5月開始，陪審團周三在曼哈頓聯邦法院對Bill Hwang及共同被告哈里根做出判決。陪審團裁定，針對Bill Hwang11項犯罪指控中，共10項罪名成立。哈里根3項指控全部成立。

美國地區法官海勒斯坦（Alvin Hellerstein）將於10月28日宣判刑期。

曼哈頓聯邦檢察官威廉姆斯（Damian Williams）說，此判決傳達了一個明確的訊息，即他的辦公室將追究「認為自己可欺騙系統」的人的責任。

Bill Hwang對一項共謀敲詐勒索罪、三項詐欺罪和七項市場操縱罪均不認罪。哈里根對一項共謀敲詐勒索罪和兩項詐欺罪表示不認罪。

他們現在面臨的最高刑罰，是每項罪名均判處20年監禁。法官將根據一系列因素作出判決，預計實際刑罰可能低得多。

檢方指控，Bill Hwang利用總回報掉期的金融合約，秘密積累多家公司的大量股份，但實際上並未持有這些公司的股票，並向銀行謊報了Archegos衍生性商品部位的規模，以借入數十億美元。他們運用這些錢、人為地推高多家上市公司的股價，Archegos在巔峰時期擁有360億美元的資產和1,600億美元的股票曝險。

檢察官說，Bill Hwang的行為損害了美國金融市場和普通投資者，給銀行、市場參與者和Archegos員工造成了重大損失。

哈里根被指控向銀行撒謊並促成了這一犯罪計劃。

在周二的結案陳詞中，美國助理檢察官托馬斯（Andrew Thomas）對陪審員說：「2021年，被告的謊言和操縱行為已讓近十隻股票和半個華爾街陷入了價值1,000億美元的騙局，這場騙局在短短幾天內就土崩瓦解了。」

Bill Hwang的辯護團隊，將起訴書描繪成美國檢方有史以來「最具侵略性的公開市場操縱案」。Bill Hwang的律師伯克（Barry Berke）在結案陳詞中告訴陪審員，檢察官將激進但合法的交易方法定為犯罪。

Archegos首席交易員富田（William Tomita）和首席風險官貝克爾（Scott Becker）在承認相關指控，並同意在此案中合作後，作為檢方證人出庭作證。

周三的定罪，是Bill Hwang的第二次因非法交易被處罰。

在創辦Archegos之前，這名韓裔基金經理人曾在老虎管理公司（Tiger Management）工作，該公司是億萬富翁羅伯遜（Julian Robertson）的先鋒對沖基金，一度曾是全球規模最大的避險基金。

在老虎基金工作5年後，2001年Bill Hwang在羅伯遜支持下成立了老虎基金子公司「老虎亞洲」（Tiger Asia Management LLC）。成立10年，老虎亞洲的年化報酬率優秀，管理資產規模發展迅速。

但虧損以及香港、美國的監管問題，導致該公司於2012年關閉。當時，Bill Hwang承認犯下與非法交易中國股票有關的電訊欺詐罪，並支付了4,400萬美元以了結美國的內幕交易指控。

2013年初，Bill Hwang將「老虎亞洲」轉變為家族辦公室，並將其更名為Archegos資本管理公司。Archegos是希臘語中「引路人」的意思。

由於Bill Hwang的監管問題，華爾街銀行起初對他持謹慎態度，但最終野村證券給了他第二次機會。2013至2020年的8年間，Archegos淨資產規模由20億增加至100至150億美元，外界估計，經過槓桿放大後，當時Archegos的總頭寸已高達500至1,000億美元。#

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