Archegos資本管理公司創始人Bill Hwang(韓名:Sung Kook Hwang)周三(7月10日)被陪審團判定欺詐和其它罪名成立。檢察官指控他在Archegos公司2021年倒閉之前操縱市場。
2021年,Archegos爆倉事件在整個華爾街掀起了軒然大波,並引起了三大洲的監管審查,該事件使全球銀行損失金額上看100億美元,其中包括瑞信(現為瑞銀集團)的55億美元,野村控股的29億美元,並造成大約一千多億美元的股東損失。
該事件被一些媒體稱為「史上最大的單日虧損」「世紀大爆倉」。
檢察官指控,Bill Hwang和Archegos財務總監哈里根(Patrick Halligan)向銀行撒謊,獲得數十億美元,並利用這筆錢人為地抬高了多家上市公司的股價。
這項審判於今年5月開始,陪審團周三在曼哈頓聯邦法院對Bill Hwang及共同被告哈里根做出判決。陪審團裁定,針對Bill Hwang11項犯罪指控中,共10項罪名成立。哈里根3項指控全部成立。
美國地區法官海勒斯坦(Alvin Hellerstein)將於10月28日宣判刑期。
曼哈頓聯邦檢察官威廉姆斯(Damian Williams)說,此判決傳達了一個明確的訊息,即他的辦公室將追究「認為自己可欺騙系統」的人的責任。
Bill Hwang對一項共謀敲詐勒索罪、三項詐欺罪和七項市場操縱罪均不認罪。哈里根對一項共謀敲詐勒索罪和兩項詐欺罪表示不認罪。
他們現在面臨的最高刑罰,是每項罪名均判處20年監禁。法官將根據一系列因素作出判決,預計實際刑罰可能低得多。
檢方指控,Bill Hwang利用總回報掉期的金融合約,秘密積累多家公司的大量股份,但實際上並未持有這些公司的股票,並向銀行謊報了Archegos衍生性商品部位的規模,以借入數十億美元。他們運用這些錢、人為地推高多家上市公司的股價,Archegos在巔峰時期擁有360億美元的資產和1,600億美元的股票曝險。
檢察官說,Bill Hwang的行為損害了美國金融市場和普通投資者,給銀行、市場參與者和Archegos員工造成了重大損失。
哈里根被指控向銀行撒謊並促成了這一犯罪計劃。
在周二的結案陳詞中,美國助理檢察官托馬斯(Andrew Thomas)對陪審員說:「2021年,被告的謊言和操縱行為已讓近十隻股票和半個華爾街陷入了價值1,000億美元的騙局,這場騙局在短短幾天內就土崩瓦解了。」
Bill Hwang的辯護團隊,將起訴書描繪成美國檢方有史以來「最具侵略性的公開市場操縱案」。Bill Hwang的律師伯克(Barry Berke)在結案陳詞中告訴陪審員,檢察官將激進但合法的交易方法定為犯罪。
Archegos首席交易員富田(William Tomita)和首席風險官貝克爾(Scott Becker)在承認相關指控,並同意在此案中合作後,作為檢方證人出庭作證。
周三的定罪,是Bill Hwang的第二次因非法交易被處罰。
在創辦Archegos之前,這名韓裔基金經理人曾在老虎管理公司(Tiger Management)工作,該公司是億萬富翁羅伯遜(Julian Robertson)的先鋒對沖基金,一度曾是全球規模最大的避險基金。
在老虎基金工作5年後,2001年Bill Hwang在羅伯遜支持下成立了老虎基金子公司「老虎亞洲」(Tiger Asia Management LLC)。成立10年,老虎亞洲的年化報酬率優秀,管理資產規模發展迅速。
但虧損以及香港、美國的監管問題,導致該公司於2012年關閉。當時,Bill Hwang承認犯下與非法交易中國股票有關的電訊欺詐罪,並支付了4,400萬美元以了結美國的內幕交易指控。
2013年初,Bill Hwang將「老虎亞洲」轉變為家族辦公室,並將其更名為Archegos資本管理公司。Archegos是希臘語中「引路人」的意思。
由於Bill Hwang的監管問題,華爾街銀行起初對他持謹慎態度,但最終野村證券給了他第二次機會。2013至2020年的8年間,Archegos淨資產規模由20億增加至100至150億美元,外界估計,經過槓桿放大後,當時Archegos的總頭寸已高達500至1,000億美元。#
------------------
📰支持大紀元,購買日報:
https://www.epochtimeshk.org/stores
📊InfoG:
https://bit.ly/EpochTimesHK_InfoG
✒️名家專欄:
https://bit.ly/EpochTimesHK_Column