涉操縱美國股價 一中國人被控

波士頓聯邦大陪審團上周四（5月26日）起訴一名中國公民，指控他多年來參與一項複雜的市場操縱陰謀，涉及在美國證券交易所的證券交易。

43歲的王加利（Jiali Wang，音譯）被控一項串謀證券欺詐罪和一項串謀操縱市場罪。王加利居住在中國山東省濰坊市，在麻馬薩諸塞州的韋茅斯擁有一套公寓。王加利此前曾被美國刑事起訴。

根據指控文件，大約從2013年起到至少2018年，王加利參與、監督一群來自中國的證券交易員操縱美國上市公司的股票。

他們欺詐和操縱市場，人為地影響數千個「淡交易股票」（這些股票交易量較低，波動性大，對市場買賣行為及其敏感），從中牟利。

具體而言，王加利交易團夥利用多頭帳戶，發出多個小量賣出指令來打壓股票價格，然後用另外一組不同的帳戶，以人為操控的低價購進大量股票。

當累計一定頭寸後，交易員再反向操作，小量多次下單買進股票以抬高股價，造成股票受人追捧的假象，一旦市場上的其他人以為這支股票「很熱」，股價抬高後，他們立即在市場的另一端發布大單賣出的指令，人為的高價賣出他們手中的股票。

就這樣一進一出，通過對股價的操控來獲利，據稱這類操作共進行了3900次。一旦大訂單執行，王加利和他的同謀就取消他們未完成的操縱訂單。

2019年被捕時正準備飛往北京

2019年10月，王加利在波士頓的洛根國際機場被捕，當時他正登上飛往北京的航班。王加利的一名31歲的堂兄弟王小松（Xiaosong Wang，音譯）在他位於厄普頓的避暑別墅中也被捕。兩人在過去的幾年，經常往返於中美之間，通常夏天到美國避暑，秋天返回中國。

根據FBI特工對此案的宣誓書，早在2014年3月，美國一家股票經理人公司已向王加利發送電子郵件：「我們注意到，多個帳戶是在同一個人名下，並且在一筆交易中，既是買家也是賣家。您帳戶上近期的一些交易行為，可能會受到美國證券交易所、監管機構的審查」，並要求他提供解釋。

據稱，王加利當時回答說，是他的「股票篩選軟件」推薦他買賣這些股票：「當我發現有大量股票交易時我買進，當價格高到可營利時，我就賣。如果股票走勢脫離我的預判，我就只能根據成交量和價格走勢，取消訂單、止損。」

美國證監會（SEC）交給法院的文件中稱，王加利的答覆不實，「他所使用的郵箱帳戶與王小松在其他券商開戶時使用的帳戶相同。這是兩個被告共同工作的另一個跡象，表明他們保持對多個在線經紀帳戶的共同訪問和控制。」

FBI特工發現，被告在操作時使用的是同一IP地址。

共18人、100多個帳戶涉嫌操縱

2019年10月16日，SEC已採取緊急行動，將18名中國交易員的財產凍結，認為他們通過市場操縱獲得了超過3,100萬美元的非法收益。

SEC市場濫用部門主任桑索內（Joseph G. Sansone）當時在一份聲明中表示，「這些被告參與一項龐大的操縱計劃，並竭盡全力逃避調查，將交易置於多家不同經理人公司的一百多個獨立帳戶中，並提交偽造文件、以他人名義開設新帳戶。」

根據這份聲明，波士頓的聯邦檢察官辦公室在2019年10月16日宣布對其中兩名交易者王加利和王小松提起刑事訴訟，王加利未獲准保釋。上周四（2022年5月26日）大陪審團審查證據後對王加利正式起訴，除了操縱股價外，加控刑期更重的「共謀證券欺詐罪」。

共謀證券欺詐罪最高可判處25年監禁，以及最高25萬美元或者非法所得總額或損失的兩倍的罰款。共謀操縱市場的指控最高刑期為5年監禁，罰款數一樣。

至於其餘十多名住在中國、可能涉案的同謀，因中美之間沒有簽署引渡條約，SEC在2020年曾要求波士頓的聯邦法官對15名中國交易員和一家香港諮詢公司作出部份缺席判決。#

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